Prompt

Legal AI prompts: Compliance / Due Diligence

54 prompts, které můžete vložit přímo do HAQQ nebo jiného asistenta. Každý je napsán celý. Otevřete jej, zkopírujte a upravte části v hranatých závorkách.

• Námitky proti platebnímu výměru na DPH ve SAEChecklistAdvancedPersonal Tax

  Zastupuji daňový subjekt. Uveďte celý postup podání námitek od začátku do konce.
  
  Skutečnosti: můj klient obdržel od Federal Tax Authority platební výměr na DPH a sankce ze dne [Datum] ve výši [Částka] za zdaňovací období [Období].
  
  Výstupy:
  1. Jednotlivé fáze v pořadí (žádost o přezkum u FTA, námitky k Tax Disputes Resolution Committee, odvolání k příslušnému soudu) s lhůtou pro každou z nich a dnem, od něhož se počítá.
  2. Podmínky pro postup do další fáze, včetně případného požadavku nejprve uhradit daň nebo sankce.
  3. Co musí každé podání obsahovat, aby bylo přípustné, a v jakém jazyce musí být.
  4. Důvody, které mají na základě těchto skutečností největší naději na úspěch, s oddělením výhrad proti samotnému výměru od výhrad proti sankci.
  5. Datovaný harmonogram kroků zpětně od data výměru s upozorněním na první lhůtu, která je již ohrožena.
  
  Závazná pravidla: u každé lhůty uveďte Tax Procedures Law a jeho prováděcí nařízení a nevymýšlejte si číslo článku. Pokud se lhůta počítá v pracovních dnech, nikoli v kalendářních, uveďte to. Pokud se pravidlo nedávno změnilo, upozorněte, že jeho aktuální znění je nutné před podáním ověřit.

• Souhlasy s převodem podílu ve společnosti v ADGMChecklistAdvancedCorporate Governance

  Zastupuji [Převádějící společník / společnost]. Vypracujte kontrolní seznam souhlasů a podání.
  
  Skutečnosti: u společnosti s ručením omezeným akciemi registrované v [ADGM / DIFC] chce společník převést [Procento] % na [Stávající společník / třetí osobu].
  
  Výstupy:
  1. Které souhlasy jsou vyžadovány (představenstva, společníků, nebo obou) a z čeho tento požadavek vyplývá: z předpisů, ze vzorových stanov, nebo ze stanov samotné společnosti.
  2. Předkupní práva: zda se uplatní ve výchozím nastavení, jak se jich lze vzdát a jaké jsou oznamovací lhůty.
  3. Kroky týkající se rejstříku a podání u registračního orgánu v pořadí, s lhůtou pro každý z nich.
  4. Jakékoli regulatorní schválení vyvolané osobou nabyvatele nebo velikostí podílu.
  5. Dokumenty, které se podepisují při uzavření transakce, uvedené jako kontrolní seznam pro closing.
  
  Závazná pravidla: u každého požadavku uveďte konkrétní předpis a jeho ustanovení a necitujte takové, které nedokážete přesně označit. Jasně uveďte, kde odpověď závisí na stanovách samotné společnosti, a nikoli na výchozím pravidle, a sdělte mi přesně, který článek stanov mám přečíst. Pokud si nejste jisti, že se požadavek uplatní, řekněte to a nepředpokládejte to. Neodpovídejte pro pevninskou část SAE (onshore), pokud o to výslovně nepožádám.

• Přeshraniční SaaS: hosting, uživatelé a regulátorMemoEnterprisePrivacy & Data Protection

  Poraďte softwarové společnosti.
  
  Skutečnosti: softwarová společnost v zemi [Země] uzavírá SaaS smlouvu s [Bankou / regulovaným subjektem] v zemi [Země]. Data budou hostována v lokalitě [Lokalita], koncoví uživatelé budou v zemích [Země].
  
  Výstupy:
  1. Které režimy ochrany osobních údajů se skutečně použijí a na základě jakého určujícího kritéria u každého: usazení, zacílení, umístění dat, nebo regulatorní povinnosti samotného zákazníka přenášené dál na dodavatele.
  2. Mechanismus předávání nutný pro každý přeshraniční tok dat a zda jej hosting ve třetí zemi mění.
  3. Co od nás jako od externího poskytovatele služeb bude vyžadovat finanční regulátor zákazníka: práva na audit, schvalování dalších zpracovatelů, součinnost při ukončení, uchovávání záznamů, lhůty pro oznamování incidentů a vlastní právo regulátora na přístup.
  4. Pravidla lokalizace nebo rezidence dat, která by navrhované místo hostingu vyloučila úplně. To je otázka, která zabíjí obchody, proto na ni odpovězte hned zkraje.
  5. Smluvní balíček: co z toho patří do rámcové smlouvy o službách (MSA), do smlouvy o zpracování osobních údajů (DPA) a do přílohy o bezpečnosti, a jaká je naše záložní pozice ke každému ze tří bodů, v nichž banka neustoupí.
  6. Harmonogram kroků s daty vedoucí k podpisu.
  
  Závazná pravidla: u každého předpisu uveďte název a ustanovení. Pokud je pravidlo vydáno regulátorem, a nikoli zákonem, uveďte, který regulátor a který oběžník. Pokud si nejste jistý, že je požadavek účinný, označte jej k ověření a netvrďte jej bez výhrad.

• Registrace investičního fondu u CMAChecklistEnterpriseFinTech / Payments

  Jednejte jako advokát pro věci CMA. Uveďte podmínky.
  
  Skutečnosti: [Zahraniční / místně licencovaný] subjekt chce v Saúdské Arábii registrovat [Veřejný / soukromý / zjednodušený] investiční fond, který bude investovat do [Popis strategie a třídy aktiv].
  
  Výstupy:
  1. Zda sám sponzor potřebuje licenci CMA k činnosti správce fondu a jakou činnost tato licence zahrnuje. To rozhoduje o tom, zda je celý záměr vůbec možný, dřív než na čemkoli jiném záleží.
  2. Všechny podmínky registrace fondu právě tohoto typu: minimální kapitál, přípustní investoři, požadavky na depozitáře a administrátora, složení představenstva nebo výboru a auditor.
  3. Co musí obsahovat dokument s podmínkami a jaké zveřejňované informace bude CMA pro tuto třídu aktiv vyžadovat.
  4. Postup podání: formuláře, jazyk, poplatky, lhůta posouzení a co obvykle vyvolá druhé kolo připomínek.
  5. Průběžné povinnosti po registraci: hlášení, četnost oceňování, zveřejňování a události vyžadující předchozí schválení CMA.
  6. Kde se se zahraničním sponzorem zachází jinak než s místním, ve dvousloupcové tabulce.
  
  Závazná pravidla: citujte pravidla CMA, Předpis o investičních fondech (Investment Funds Regulations) a zákon o kapitálovém trhu (Capital Market Law) názvem a ustanovením. Tato pravidla se mění; pokud nemůžete potvrdit aktuální znění, označte položku k ověření podle vlastního zveřejněného souboru pravidel CMA a netvrďte ji jako aktuální.

• Jak dlouho trvá založení společnosti v KSAChecklistAdvancedSmall Business

  Radím zakladateli se založením podnikání v Saúdské Arábii. Jak dlouho trvá založení společnosti? Chci skutečnou odpověď, nikoli číslo z brožury.
  
  Skutečnosti: subjekt je [Startup / dceřiná společnost / pobočka] s [Místním / zahraničním / smíšeným] vlastnictvím v odvětví [Odvětví].
  
  Výstupy:
  1. Každý krok v pořadí, s orgánem, který jej vyřizuje, realistickou uplynulou dobou u každého a tím, co může běžet souběžně.
  2. Kroky, na nichž závisí všechno další: licence pro zahraniční investice, zápis do obchodního rejstříku, národní adresa, obchodní komora, registrace k dani a zakátu, registrace ke GOSI, bankovní účet.
  3. Konkrétně bankovní účet: řekněte jasně, že je to obvykle nejdelší jednotlivý krok a proč, a co si připravit předem.
  4. Odvětvová schválení, která se vztahují na odvětví [Odvětví], a kam v posloupnosti spadají.
  5. Realistický celkový čas v týdnech, uvedený jako rozpětí s předpokladem za každým jeho koncem, plus tři věci, které nejčastěji přidají měsíc.
  6. Co je třeba v zahraničí legalizovat nebo ověřit, než může cokoli začít, protože tato doba leží mimo zemi.
  
  Závazná pravidla: uveďte jasně, kde je lhůta zveřejněným závazkem úrovně služeb a kde je to praxe, a u každého údaje pojmenujte orgán nebo portál, z něhož pochází. Nevydávejte inzerovanou dobu vyřízení portálu za skutečnou. Upozorněte na vše, co se nedávno změnilo a mělo by být znovu potvrzeno.

• Licencování islámské banky v IrákuChecklistEnterpriseIslamic Finance & Sharia

  Radím zakládající skupině. Vypracujte úplný kontrolní seznam pro založení.
  
  Skutečnosti: otázka zní, co je potřeba k udělení licence islámské bance v Iráku podle iráckého práva.
  
  Výstupy:
  1. Legislativní základ: zákon o islámském bankovnictví, zákon o bankovnictví a pokyny Centrální banky Iráku a které z nich upravuje kterou otázku.
  2. Požadovaný kapitál, jak musí být splacen, lhůty pro složení a případný požadavek, aby zůstal blokován.
  3. Zakladatelé a akcionáři: přípustné podíly na vlastnictví, požadavky na platební schopnost a odbornou způsobilost a bezúhonnost (fit and proper) a omezení zahraničního vlastnictví.
  4. Šaría governance: složení šaríjského dozorčího výboru, podmínky členství, jeho pravomoci, interní šaríjský audit a jak to všechno souvisí s představenstvem.
  5. Licenční postup krok za krokem: předběžné schválení, dokumenty, doba posouzení, konečné schválení a podmínky pro zahájení činnosti.
  6. Průběžné požadavky: kapitálová přiměřenost, boj proti praní peněz, pravidelné vykazování a omezení struktur financování.
  7. Kde se požadavky liší od konvenční banky, v tabulce.
  
  Závazná pravidla: citujte zákon, ustanovení a číslo pokynu Centrální banky. Pokud nemůžete potvrdit částku, procento nebo lhůtu, napište „k ověření u Centrální banky Iráku“ a neuvádějte přibližné číslo. Chybná výše kapitálu v memorandu o založení stojí klienta celý obchod.

• Posouzení vlivu na ochranu osobních údajůReportAdvancedPrivacy & Data Protection

  Provádíte posouzení vlivu na ochranu osobních údajů pro navrhovaný [Projekt/systém/produkt] společnosti [Společnost], který bude zpracovávat [Popis osobních údajů]. Rozhodný rámec: článek 35 GDPR a rovnocenný místní požadavek, pokud projekt působí i mimo EU.
  
  Skutečnosti: organizace [Společnost], projekt [Projekt/systém/produkt], dotčené osobní údaje [Popis osobních údajů].
  
  Výstupy:
  1. Popis zpracování: účel, rozsah, kontext a toky údajů.
  2. Posouzení nezbytnosti a přiměřenosti vzhledem k uvedenému účelu.
  3. Identifikace rizik: pravděpodobnost a závažnost každého rizika pro jednotlivce.
  4. Stávající a plánované záruky, přiřazené ke každému zjištěnému riziku.
  5. Potřeba konzultace, včetně toho, zda by měl být zapojen pověřenec pro ochranu osobních údajů nebo dozorový úřad.
  6. Doporučená zmírňující opatření, seřazená podle rizika, které řeší.
  
  Závazná pravidla: neuvádějte, že článek 35 toto posouzení vyžaduje, aniž byste potvrdili, že zpracování dosahuje prahu vysokého rizika; pokud tento práh z uvedených skutečností nevyplývá, řekněte to a označte jej k potvrzení.

• Posouzení přeshraničního předávání údajůMemoAdvancedPrivacy & Data Protection

  Poskytujete poradenství k tomu, zda je zákonné předávat osobní údaje z [Země/region původu] do [Cílová země].
  
  Skutečnosti: původ [Země/region původu], cíl [Cílová země], kategorie osobních údajů a účel předávání, jak je popsal klient.
  
  Výstupy:
  1. Zda cílovou zemi pokrývá rozhodnutí o odpovídající ochraně; pokud žádné není ve skutečnostech uvedeno, řekněte to a nepředpokládejte, že existuje.
  2. Vhodná dostupná záruka, pokud rozhodnutí o odpovídající ochraně neexistuje: standardní smluvní doložky, závazná podniková pravidla nebo jiný uznávaný mechanismus, a proč se pro toto předávání hodí.
  3. Posouzení ve stylu Schrems II týkající se právních předpisů cílové země o sledování a přístupu k údajům a doplňujících opatření potřebných k odstranění případné mezery.
  4. Praktické riziko, pokud předávání proběhne bez doplňujících opatření.
  5. Doporučení, zda v předávání pokračovat, pozastavit je, nebo je přestrukturovat.
  
  Závazná pravidla: neuvádějte, že pro [Cílová země] platí konkrétní rozhodnutí o odpovídající ochraně nebo záruka, pokud je nedokážete určit; jinak je označte k potvrzení podle aktuálního seznamu dříve, než se na toto posouzení bude spoléhat. Toto posouzení je analytickou pomůckou pro kvalifikovaného odborníka, nikoli náhradou formální právní rady k tomuto předávání.

• Memorandum k žádosti o licenci pro elektronické penízeMemoEnterpriseFinTech / Payments

  Poradenstvím pro společnost [Společnost] při získání licence pro vydávání elektronických peněz v jurisdikci [Jurisdikce] jste pověřeni. Vypracujte memorandum.
  
  Skutečnosti: navrhovaný obchodní model společnosti [Společnost], produkty elektronických peněz, které hodlá vydávat, a její současná korporátní struktura a vlastnictví.
  
  Výstupy:
  1. Licenční režim a orgán příslušný pro licence k elektronickým penězům v jurisdikci [Jurisdikce].
  2. Kapitálové požadavky, počáteční i průběžné, a způsob jejich výpočtu.
  3. Požadavky na řízení a správu, včetně standardů důvěryhodnosti a odborné způsobilosti členů orgánů a kontrolujících osob.
  4. Povinnosti v oblasti AML/KYC, které se vztahují konkrétně k licenci pro elektronické peníze.
  5. Požadavky na ochranu prostředků zákazníků, včetně přípustných způsobů ochrany.
  6. Průběh žádosti a požadovaná dokumentace.
  7. Realistický harmonogram od podání žádosti po udělení licence a hlavní rizika zpoždění.
  
  Závazná pravidla: u každého požadavku uveďte konkrétní zákon, nařízení nebo pokyn orgánu dohledu v jurisdikci [Jurisdikce], na kterém stojí, a nepopisujte licencování elektronických peněz jen obecně. Upozorněte na každou kapitálovou částku, lhůtu nebo požadavek, které nelze přiřadit k pojmenovanému zdroji, a označte je k potvrzení regulatorním advokátem pro [Jurisdikce], než se na ně někdo spolehne. Toto memorandum je pomůckou pro přípravu a analýzu určenou kvalifikovanému právníkovi, nikoli náhradou formálního regulatorního stanoviska.

• Kontrola souladu přeshraničních platebReportExpertFinTech / Payments

  Provádíte kontrolu souladu přeshraničních platebních operací společnosti [Společnost].
  
  Skutečnosti: platební koridory, v nichž podnikání společnosti [Společnost] působí, zpracovávané měny a konkrétní [Jurisdikce] v rozsahu této kontroly.
  
  Výstupy:
  1. Shrnutí licenčních požadavků na platební služby nebo převody peněz v každé z [Jurisdikce] a zda podnikání společnosti [Společnost] aktuálně drží příslušné oprávnění.
  2. Přezkum kontrol sankčního screeningu, včetně pokrytí seznamů a bodu v toku transakce, ve kterém ke screeningu dochází.
  3. Posouzení použitelných devizových předpisů, včetně prahových hodnot pro hlášení a případných omezení týkajících se dotčených měn.
  4. Přezkum korespondenčních bankovních vztahů, včetně případného koncentračního rizika, pokud by jediná korespondenční banka odešla.
  5. Seznam regulatorních oznamovacích povinností platných v každé z [Jurisdikce], s četností podání a orgánem, kterému je každé hlášení určeno.
  6. Hodnocení rizika každého zjištění (vysoké, střední, nízké) s odůvodněním.
  
  Závazná pravidla: netvrďte, že se v dané jurisdikci uplatní licence, výjimka nebo oznamovací povinnost, pokud není vázána na pojmenovaný zákon nebo pokyn orgánu dohledu; místo toho ji označte k potvrzení místním advokátem. Jde o analytickou pomůcku, kterou má zkontrolovat kvalifikovaný právník, nikoli o náhradu regulatorní rady specifické pro danou jurisdikci.

• Právní rámec pro vydávání stablecoinůMemoEnterpriseFinTech / Payments

  Připravujete memorandum o právním rámci pro společnost [Společnost], která plánuje vydat stablecoin v jurisdikci [Jurisdikce].
  
  Skutečnosti: složení rezervních aktiv stablecoinu, navrhovaný mechanismus odkupu a zamýšlená uživatelská základna, retailová, institucionální, nebo obojí.
  
  Výstupy:
  1. Požadavky na rezervu: složení, úschova a případné povinnosti oddělení aktiv platné v jurisdikci [Jurisdikce].
  2. Regulatorní klasifikace: zda bude token pravděpodobně posouzen jako elektronické peníze, cenný papír, komodita nebo samostatná kategorie stablecoinů podle dotčených režimů, včetně MiCA a případně použitelného státního práva o převodech peněz.
  3. Práva na odkup: podmínky, za nichž může držitel token vyměnit za rezervní aktivum, a podmínky či prodlevy, které může společnost [Společnost] zákonně uložit.
  4. Požadavky na audit a potvrzení: četnost, rozsah a kdo je musí provádět.
  5. Informace pro spotřebitele: varování před riziky a informace o složení rezervy, které musí společnost [Společnost] držitelům poskytnout před vydáním nebo při něm.
  6. Seznam konkrétních předpisů v rozsahu, s uvedením každého z nich a povinnosti, kterou zakládá pro společnost [Společnost].
  7. Otevřené regulatorní otázky, které vyžadují stanovisko místního advokáta, než vydání pokročí.
  
  Závazná pravidla: netvrďte, že na plánované vydání společnosti [Společnost] dopadá konkrétní předpis nebo že je klasifikace pevně daná, pokud neuvedete ustanovení, na kterém stojí; místo toho ji označte k potvrzení místním advokátem. Jde o pomůcku pro přípravu textu, kterou má zkontrolovat kvalifikovaný právník, nikoli o náhradu regulatorní rady.

• Seznam požadavků pro due diligenceChecklistAdvancedCorporate / M&A

  Připravujete seznam požadavků pro due diligence (prověrku) při akvizici společnosti [Cílová společnost] v odvětví [Odvětví]. Výstupy předložte jako jeden kategorizovaný kontrolní seznam.
  
  Skutečnosti: struktura transakce, koupě podílu nebo koupě majetku, a hlavní oblasti zájmu nabyvatele, pokud již byly označeny.
  
  Výstupy:
  1. Korporátní dokumenty: zakladatelské dokumenty, zápisy z jednání, seznamy akcionářů a korporátní schválení.
  2. Finanční informace: ověřené účetní závěrky, manažerské účty a veškerý nesplacený dluh nebo podmíněné závazky.
  3. Podstatné smlouvy: smlouvy se zákazníky, dodavateli a financující smlouvy nad prahovou hodnotou, kterou uveďte jako zástupnou hodnotu k určení klientem.
  4. Duševní vlastnictví: registrace, licence udělené i získané a veškeré probíhající spory.
  5. Nemovitosti: vlastněné a pronajaté prostory a veškerá zatížení.
  6. Pracovněprávní oblast: smlouvy, benefitní plány a veškeré probíhající nároky nebo ukončení pracovních poměrů.
  7. Spory: probíhající, hrozící a vyřešené spory s uvedením finanční expozice.
  8. Regulatorní soulad, IT a data: držené licence, minulá porušení a stav ochrany osobních údajů relevantní pro odvětví [Odvětví].
  
  Závazná pravidla: pokud položka závisí na dokumentu, který jste neviděli, uveďte ji jako požadavek a nepředpokládejte její obsah. Uveďte, že tento kontrolní seznam je výchozím bodem, který má kvalifikovaný právník přizpůsobit konkrétní transakci, a sám o sobě není úplným rozsahem prověrky.

• Kontrolní seznam due diligence duševního vlastnictvíChecklistAdvancedIP / Licensing

  Jednáte jako advokát provádějící due diligence duševního vlastnictví portfolia [Cílová společnost] v souvislosti s [transakce M&A/investice]. Vypracujte kontrolní seznam uspořádaný podle následujících nadpisů.
  
  Skutečnosti: hlavní předmět podnikání cílové společnosti (popište), jurisdikce, v nichž je její duševní vlastnictví zapsáno nebo užíváno (uveďte), struktura transakce (koupě aktiv, koupě podílů nebo investice) a případné již známé spory o duševní vlastnictví (popište, nebo uveďte, že žádné nejsou známy).
  
  Výstupy:
  1. Patenty: řetězec vlastnictví, původcovství, stav řízení a udržování v platnosti a obavy ohledně svobody užívání (freedom to operate).
  2. Ochranné známky: stav zápisu, zahrnuté třídy, důkazy o užívání a kolidující známky třetích osob.
  3. Autorská práva: vlastnictví software, obsahu a děl vytvořených na zakázku, včetně převodů práv od dodavatelů a zaměstnanců.
  4. Obchodní tajemství: co je chráněno, jak je to kontrolováno a kdo má přístup.
  5. Příchozí a odchozí licence: rozsah, výhradnost, doba trvání, ustanovení o změně ovládání a podmínky licenčních poplatků.
  6. Převody a řetězec nabývacích titulů: mezery v záznamech o vlastnictví.
  7. Zatížení: zástavní práva, zajišťovací práva nebo práva třetích osob k duševnímu vlastnictví.
  8. Soudní a jiné spory: probíhající, hrozící nebo vyřešené věci, které se duševního vlastnictví dotýkají.
  
  Závazná pravidla: netvrďte, že právo je platné, nezatížené nebo prosté kolidujících nároků, pokud to nepotvrzuje konkrétní zápis v rejstříku, převodní smlouva nebo podaný dokument. U každé položky pojmenujte dokument, který by ji potvrdil, a pokud tento dokument nebyl předložen, označte položku jako nepotvrzenou.

• Převod právní úpravy na kontrolní seznamChecklistStandardCorporate / Commercial

  Převeďte právní ustanovení na praktický kontrolní seznam pro zajištění souladu s předpisy.
  
  Skutečnosti: ustanovení zní takto: [Vložte text ustanovení] a kontrolní seznam je určen pro [Role, například interní právník nebo compliance officer], který působí v jurisdikci [Jurisdikce].
  
  Výstupy:
  1. Číslovaný kontrolní seznam, kde každá položka představuje jednu konkrétní povinnost vyplývající z ustanovení a uvádí, kdo musí jednat, co je třeba učinit a jaká je případná lhůta.
  
  Závazná pravidla: uveďte pouze povinnosti, které se objevují v citovaném textu, nedovozujte požadavek, který ustanovení neuvádí, a každý nejednoznačný pojem v ustanovení označte, místo abyste jej vyložili sami.

• Posouzení dopadu regulatorní změnyReportExpertCorporate / Commercial

  Jednejte jako compliance poradce, který posuzuje dopad [Nový předpis/novela] na [Společnost/odvětví].
  
  Skutečnosti: datum účinnosti [Nový předpis/novela] [Datum] a jurisdikce, v níž se uplatní [Jurisdikce].
  
  Výstupy:
  1. Činnosti [Společnost/odvětví] dotčené [Nový předpis/novela], pojmenované konkrétně, nikoli obecně.
  2. Nesoulad mezi současnou praxí a tím, co vyžaduje [Nový předpis/novela].
  3. Změny vnitřních postupů potřebné k odstranění každého nesouladu.
  4. Harmonogram implementace navázaný na datum účinnosti.
  5. Strategie zmírnění rizik u každého nesouladu, který nelze odstranit před datem účinnosti.
  
  Závazná pravidla: u každého požadavku, který identifikujete, citujte konkrétní ustanovení [Nový předpis/novela], na němž je založen. Požadavek, který nelze přiřadit ke konkrétnímu ustanovení, označte, místo abyste jej dovozovali z obecného účelu předpisu.

• Kontrolní seznam regulatorních podáníChecklistStandardCorporate Governance

  Jednejte jako advokát, který radí v oblasti regulatorního souladu. Vytvořte kontrolní seznam. Podejte jej jako seznam, který mohu sledovat podle kalendáře compliance.
  
  Skutečnosti: klientem je [Typ společnosti] a jurisdikcí je [Jurisdikce].
  
  Výstupy:
  1. Roční podání a jejich lhůty.
  2. Oznámení vyžadovaná při změnách ve složení ředitelů, funkcionářů nebo registrovaných údajů.
  3. Zveřejňování údajů o skutečných majitelích.
  4. Lhůty pro finanční výkaznictví.
  5. Sankce za opožděné nebo zmeškané podání.
  
  Závazná pravidla: u každého požadavku na podání citujte konkrétní zákon nebo pravidlo regulátora, na němž je založen. Pokud zdroj nedokážete určit, označte položku k potvrzení místním advokátem, místo abyste ji uvedli jako potvrzenou.

• Dotazník k posouzení rizik dodavateleChecklistStandardCorporate / Commercial

  Vytvořte dotazník k posouzení rizik dodavatele, formulovaný jako otázky, na které musí dodavatel odpovědět s podpůrnými doklady.
  
  Skutečnosti: hodnoceným dodavatelem je [Název dodavatele], před zahájením spolupráce v oblasti [Typ spolupráce].
  
  Výstupy:
  1. Postupy zabezpečení dat.
  2. Certifikace souladu.
  3. Plánování kontinuity provozu.
  4. Řízení subdodavatelů.
  5. Pojistné krytí.
  6. Finanční stabilita.
  7. Postupy oznamování incidentů.
  
  Závazná pravidla: netvrďte, že dodavatel splňuje standard nebo požadavek na certifikaci, každou položku formulujte jako otázku vyžadující vlastní dokumentaci dodavatele a označte každou odpověď, kterou nelze ověřit podle certifikátu nebo dokumentu s postupy.

• Kontrolní seznam dokumentů k rozvoduChecklistStandardFamily Law

  Jednejte jako advokát, který radí klientovi. Vypracujte kontrolní seznam dokumentů, které je třeba shromáždit. Vraťte jej jako dokument, který mohu postupně procházet a odškrtávat.
  
  Skutečnosti: klient podává návrh na nesporný rozvod v [Jurisdikce].
  
  Výstupy:
  1. Finanční doklady.
  2. Doklady týkající se péče o děti, pokud jsou v řízení zahrnuty děti.
  3. Dokumenty k nemovitostem.
  4. Výpisy z penzijních účtů.
  5. Daňové doklady.
  
  Závazná pravidla: každý dokument, u něhož nemůžete potvrdit, že je v [Jurisdikce] vyžadován, označte tak, abych jej ověřil u místního advokáta dříve, než se na seznam budu spoléhat jako na úplný.

• Kontrolní seznam před vystěhovánímChecklistStarterHousing & Tenancy

  Vypracujte kontrolní seznam, který maximalizuje mou šanci na vrácení celé kauce. Zpracujte jej jako seznam krok za krokem s časovým plánem před vystěhováním.
  
  Skutečnosti: jsem nájemce a připravuji se na vystěhování z [Typ pronájmu] v [Jurisdikce].
  
  Výstupy:
  1. Úklid.
  2. Opravy.
  3. Fotodokumentace.
  4. Odečty měřičů.
  5. Adresa pro doručování po odchodu.
  6. Závěrečná prohlídka.
  
  Závazná pravidla: upozorněte na každou lhůtu pro vrácení kauce nebo požadavek specifický pro [Jurisdikce], který nemůžete potvrdit ze jmenovaného zdroje, a neuvádějte jej jako pevný.

• Soulad krátkodobého pronájmuChecklistStandardHousing & Tenancy

  Uveďte formou kontrolního seznamu pravidla, která musím dodržet, než nemovitost nabídnu na platformě pro krátkodobé pronájmy.
  
  Skutečnosti: jsem vlastníkem [Nemovitost] v [Město].
  
  Výstupy:
  1. Povolení.
  2. Registrace.
  3. Daně.
  4. Pojištění.
  5. Společenství vlastníků.
  
  Závazná pravidla: u každé položky uveďte konkrétní vyhlášku, orgán nebo řídicí dokument, z něhož vychází, kde jej nemůžete potvrdit, označte položku jako neověřenou a doporučte mi, abych si to ověřil u místního licenčního orgánu dříve, než nemovitost nabídnu.

• Audit rovnosti odměňováníChecklistAdvancedEmployee Rights

  Jsem zaměstnanec a posuzuji vlastní odměnu. Rozhodné právo: [Jurisdikce].
  
  Skutečnosti: moje pozice je [Pozice / název], moje praxe je [Roky praxe], moje místo výkonu práce je [Místo] a moje současná odměna je [Současná odměna].
  
  Výstupy:
  1. Tržní údaje, s nimiž porovnávat, například podle pozice, úrovně, místa a odvětví, a kde je získat.
  2. Kontrolní seznam pro porovnání mé odměny s kolegy na stejné pozici, s přihlédnutím k praxi a místu.
  3. Chráněné znaky, které mohou učinit rozdíl v odměňování protiprávním podle [Jurisdikce], a důkazy, které by nárok podpořily.
  4. Vnitřní kroky k upozornění zaměstnavatele před eskalací, například žádost o transparentnost odměňování, personální oddělení nebo vnitřní přezkum.
  5. Vnější krok, pokud vnitřní cesta věc nevyřeší, a příslušný úřad nebo fórum v [Jurisdikce].
  
  Závazná pravidla: u každého právního prahu, který uvedete, citujte konkrétní zákon nebo ustanovení o rovnosti odměňování. Pokud nemůžete potvrdit pravidlo, úřad nebo lhůtu ze jmenovaného zdroje, upozorněte na to, abych to ověřil, a neuvádějte to jako ustálené. Jde o pomůcku pro vlastní posouzení, nikoli o právní poradenství.

• Kontrolní seznam povinností vykonavateleChecklistAdvancedEstate Planning

  Jednejte jako advokát, který radí vykonavateli závěti. Vypracujte kontrolní seznam.
  
  Skutečnosti: vykonavatel spravuje pozůstalost v [Jurisdikce].
  
  Výstupy:
  1. Informování institucí a věřitelů.
  2. Sepsání soupisu majetku.
  3. Opatření ocenění.
  4. Vypořádání dluhů.
  5. Podání daňových přiznání.
  6. Provedení rozdělení majetku.
  7. Příprava konečného vyúčtování.
  
  Závazná pravidla: u každé lhůty nebo povinnosti podání uveďte zákon nebo pravidlo dědického soudu, o které se opírá. Každý krok, který nedokážete přiřadit ke konkrétnímu požadavku [Jurisdikce], označte jako vyžadující potvrzení dědickým advokátem dříve, než se na něj vykonavatel spolehne.

• Určení obmyšlených osobChecklistStandardEstate Planning

  Vystupujte jako advokát, který radí klientovi s koordinací plánu dědictví.
  
  Skutečnosti: určení obmyšlených osob se týká penzijních účtů, smluv o životním pojištění, účtů s doložkou o výplatě při úmrtí a digitálních peněženek, přičemž každé musí odpovídat aktuálnímu plánu dědictví.
  
  Výstupy:
  1. Sestavte kontrolní seznam pro přezkoumání a aktualizaci určení obmyšlených osob.
  2. Předložte jej jako kontrolní seznam se sloupcem pro zápis stávajícího určení, zamýšleného určení a data aktualizace.
  
  Závazná pravidla: označte každý typ účtu, u něhož mohou pravidla o obmyšlených osobách podle práva [Jurisdikce] převážit nad závětí nebo svěřenským fondem, a nepředpokládejte, že plán dědictví má přednost. Neuvádějte pravidlo o určení obmyšlené osoby, daňový důsledek ani účinek převodu pro případ smrti, které nelze přiřadit ke konkrétnímu ustanovení práva [Jurisdikce]; označte je k potvrzení dědickým advokátem klienta.

• Důkazy pro vízum na základě manželstvíChecklistStandardImmigration

  Vystupujte jako advokát, který radí žadateli o vízum pro manžela, manželku nebo partnera. Sestavte kontrolní seznam důkazů prokazujících opravdový vztah. Předložte jej jako kontrolní seznam se sloupcem, co má každá položka prokazovat.
  
  Skutečnosti: vízum se týká země [Země].
  
  Výstupy:
  1. Fotografie.
  2. Komunikace.
  3. Společné finance.
  4. Společné cestování.
  5. Prohlášení rodiny nebo přátel.
  6. Časová osa vztahu.
  
  Závazná pravidla: každý důkazní požadavek nebo hranici, které nelze přiřadit ke skutečným imigračním pravidlům země [Země], označte jako vyžadující potvrzení a neuvádějte je jako pevný požadavek.

• Udržení pobytového statusuChecklistStandardImmigration

  Vystupujte jako advokát, který radí klientovi s udržením statusu. Sestavte roční kontrolní seznam. Předložte jej jako kontrolní seznam uspořádaný podle měsíců.
  
  Skutečnosti: status je [Pobyt / vízum] v [Země].
  
  Výstupy:
  1. Počet dnů fyzické přítomnosti.
  2. Daňová přiznání.
  3. Oznámení o změně adresy.
  4. Lhůty pro prodloužení.
  5. Omezení cestování.
  
  Závazná pravidla: u každého počtu dnů, lhůty nebo omezení citujte konkrétní pravidlo; pokud údaj nelze přiřadit ke skutečným imigračním pravidlům země [Země], označte jej k potvrzení a neuvádějte jej jako pevný.

• Přihláška ochranné známkyMemoStandardSmall Business

  Pomozte mi podat přihlášku ochranné známky.
  
  Skutečnosti: přihláška se týká označení [Označení] ve třídách [Třídy] v jurisdikci [Jurisdikce].
  
  Výstupy:
  1. Rešerše k ověření způsobilosti (clearance), kterou bych měl provést před podáním.
  2. Posouzení rozlišovací způsobilosti označení [Označení] ve třídách [Třídy].
  3. Doklady o užívání, které jurisdikce [Jurisdikce] vyžaduje.
  4. Prohlášení o užívání, pokud ho úřad vyžaduje.
  5. Kalendář obnovení s uvedením všech lhůt od podání do prvního obnovení.
  
  Závazná pravidla: u každého požadavku uveďte konkrétní pravidlo ochranněznámkového úřadu jurisdikce [Jurisdikce], z něhož vychází, a upozorněte na každou lhůtu nebo poplatek, které nelze ověřit podle aktuálních oficiálních pokynů.

• Registrace k DPHChecklistStandardPersonal Tax

  Jednejte jako daňový poradce živnostníka na volné noze. Sestavte kontrolní seznam registrace k DPH / dani z prodeje.
  
  Skutečnosti: živnostník působí v jurisdikci [Jurisdikce] a kontrolní seznam se uplatní, jakmile obrat překročí [Limit].
  
  Výstupy:
  1. Registrace.
  2. Fakturace.
  3. Přiznání.
  4. Přenesená daňová povinnost.
  5. Digitální nástroje.
  
  Závazná pravidla: neuvádějte konkrétní sazbu, limit ani lhůtu pro podání jako aktuální; každou z nich místo toho označte [Ověřit u správce daně] a nepředstavujte ji jako ustálenou.

• Kalendář regulatorní shodyChecklistAdvancedLegal Ops / Billing

  Jednejte jako advokát pro oblast compliance společnosti [Společnost]. Sestavte kalendář compliance zahrnující opakující se podání, obnovy a lhůty pro vykazování. U každé položky ukažte následující.
  
  Skutečnosti: kalendář se týká společnosti [Společnost] podle [Uveďte předpisy nebo licence].
  
  Výstupy:
  1. Spouštěcí událost.
  2. Jak dlouho předem je třeba zahájit přípravu.
  3. Interního odpovědného pracovníka.
  4. Následek zmeškání.
  
  Závazná pravidla: každou lhůtu, u níž si nejste zcela jisti, označte [Potvrdit datum u regulátora / advokáta] a datum nehádejte.

• Kontrolní seznam k předvolání a žádosti třetí strany o záznamyChecklistAdvancedLegal Ops / Billing

  Jednejte jako advokát společnosti [Společnost]. Sestavte kontrolní seznam postupu při odpovědi.
  
  Skutečnosti: společnost [Společnost] obdrží předvolání nebo žádost třetí strany o poskytnutí záznamů v [Jurisdikce].
  
  Výstupy:
  1. Ověření lhůty pro odpověď nebo námitku.
  2. Koho je třeba interně neprodleně informovat.
  3. Zda žádost zasahuje do materiálů chráněných mlčenlivostí nebo důvěrných materiálů.
  4. Postup pro seznam zadržených dokumentů z důvodu mlčenlivosti, pokud jsou dokumenty zadrženy.
  5. Informování dotčených zaměstnanců nebo zákazníků, je-li to požadováno.
  6. Důvody pro námitky, jsou-li žádosti příliš široké.
  
  Závazná pravidla: každou lhůtu nebo procesní pravidlo specifické pro danou jurisdikci označte [Potvrdit s místním advokátem] a nepředpokládejte, že se použije výchozí pravidlo.

• Ukončení pracovního poměru v zemích GCC: výpověď, odchodné a místní vymahatelnostMemoExpertEmployment

  Jednejte jako pracovněprávní advokát, který radí zaměstnavateli [Zaměstnavatel] při ukončení pracovního poměru [Pozice zaměstnance] v [JURISDIKCE: např. SAE pevninská část, DIFC, ADGM, Saúdská Arábie, Katar, Bahrajn, Kuvajt nebo Omán].
  
  Skutečnosti: [Typ smlouvy, datum nástupu, struktura mzdy, důvod ukončení, evidovaná upozornění, stav víza nebo sponzorství].
  
  Výstupy:
  1. Způsob ukončení: zákonné důvody dostupné v [Jurisdikce] a které z nich tyto skutečnosti skutečně podporují, u každého s příslušným článkem.
  2. Výpovědní doba: výpovědní doba vyžadovaná zákonem a smlouvou, která z nich je rozhodná a jak se zachází s náhradou místo výpovědní doby.
  3. Nároky při skončení služby: složky k výpočtu (odměna při skončení služby nebo její místní obdoba, nevyčerpaná dovolená, náklady na repatriaci a případný příspěvek do penzijního či spořicího systému), u každé se vstupy vzorce a článkem.
  4. Kontrola reality vymahatelnosti: která smluvní ujednání se místně skutečně vymáhají a na jakém základě (rozsah a doba zákazu konkurence, garden leave, vrácení vyplacených částek, výpovědní doba delší než zákonné minimum, vzdání se zákonných práv, vypořádací prohlášení).
  5. Imigrační kroky a sponzorství: zrušení pracovního povolení a víza, odkladná lhůta, rodinní příslušníci a výjezdní formality, které je třeba ověřit.
  6. Postup a důkazy: upozornění, záznamy, kroky šetření a dokumenty, které mají být založeny před vydáním výpovědi.
  7. Riziko nároku: jak by zaměstnanec formuloval nárok, který orgán o něm rozhoduje, promlčecí lhůta k ověření a praktický časový průběh.
  8. Akční plán a otevřené otázky: kroky v pořadí s určením odpovědných osob a otázky pro místního advokáta.
  
  Závazná pravidla: každý nárok opřete o článek příslušného pracovního zákona nebo pracovněprávního předpisu zóny volného obchodu a uveďte jej; pokud jej nedokážete citovat, řekněte to a označte jej k potvrzení místním advokátem, místo abyste odhadovali částku či lhůtu. Jde o pomůcku pro vypracování určenou kvalifikovanému místnímu advokátovi, nikoli o právní poradenství.

• Kalendář povinností podle konkrétního zákona o ochraně osobních údajů v regionu MENAChecklistExpertPrivacy & Data Protection

  Jednejte jako advokát pro ochranu soukromí, který sestavuje kalendář povinností pro [Organizace], podnik v odvětví [Odvětví], jenž zpracovává osobní údaje osob v [Země], podle [ZÁKON: například saúdský zákon o ochraně osobních údajů (Royal Decree M/19) a jeho prováděcí předpisy, spolkový dekret-zákon SAE č. 45 z roku 2021, zákon DIFC o ochraně údajů č. 5 z roku 2020, zákon Bahrajnu č. 30 z roku 2018 nebo zákon Kataru č. 13 z roku 2016].
  
  Skutečnosti: současná praxe je [Popište].
  
  Výstupy:
  1. Použitelnost: zda a proč zákon dopadá na tuto organizaci, včetně případného extrateritoriálního záchytného bodu, odvětvové výjimky nebo režimu zóny volného obchodu, který jej vytlačuje.
  2. Registrace a podání: jakákoli registrace, licence, jmenování nebo oznámení regulátorovi, s uvedením článku a události, která je spouští.
  3. Opakující se povinnosti: kalendář toho, co je třeba udělat a v jakém intervalu (záznamy o zpracování, posouzení dopadů, revize, školení, audity), u každé s článkem, interním odpovědným a četností.
  4. Lhůty vázané na událost: lhůta, která začíná běžet při porušení zabezpečení osobních údajů, žádosti subjektu údajů, přeshraničním předání nebo změně zpracovatele, s uvedením článku a způsobu počítání lhůty.
  5. Podmínky přeshraničního předání: přípustné důvody, jakýkoli schvalovací krok nebo krok týkající se odpovídající úrovně ochrany a jakýkoli požadavek na lokalizaci údajů, vše s citací.
  6. Role a smluvní ujednání: zda je vyžadován pověřenec pro ochranu osobních údajů nebo místní zástupce a na základě jaké skutečnosti, rozdělení rolí správce a zpracovatele a ustanovení, která zákon vyžaduje ve smlouvách se zpracovateli.
  7. Riziko vymáhání: sankce, které zákon sám stanoví, citované z textu, bez odhadu pravděpodobnosti.
  8. Seznam mezer a důkazy: v porovnání s [Současná praxe] co chybí a jaký doklad musí být [Organizace] schopna předložit k prokázání souladu, spolu s otevřenými otázkami pro místního advokáta.
  
  Závazná pravidla: vycházejte pouze z tohoto jmenovaného zákona a jeho prováděcích předpisů. U každé povinnosti uveďte článek; pokud lhůta, práh, poplatek nebo doba uchovávání není v textu, z něhož vycházíte, uvedena, napište „neuvedeno ve zdroji, ověřte“ a neuvádějte vymyšlené číslo.

• Posouzení struktury sukuk a souladu se standardy AAOIFIChecklistEnterpriseIslamic Finance & Sharia

  Jednejte jako advokát pro kapitálové trhy, který posuzuje navrhovanou emisi sukuk. Otázka, na které celé posouzení stojí, zní, zda držitelé certifikátů vlastní skutečný podíl na určených aktivech, nebo jen pohledávku vůči původci, která je za vlastnictví pouze vydávána. Odpovězte na ni výslovně.
  
  Skutečnosti: emisi provádí [Původce] v objemu [Výše a měna], strukturovanou jako [Ijara / murabaha / mudaraba / musharaka / wakala / hybridní], vydanou prostřednictvím [SPV a její jurisdikce], přijatou k obchodování na [Burza], s rozhodným právem [Rozhodné právo] a podkladovými aktivy v [Země].
  
  Výstupy:
  1. Schéma struktury slovy: každá strana, každá smlouva mezi nimi a směr každého peněžního toku od upsání po splacení.
  2. Test aktiv: co držitelé certifikátů skutečně vlastní, zda jsou aktiva určená a převoditelná podle práva [Země] a zda je dosaženo skutečného prodeje, nebo jen převodu ekonomického užitku.
  3. Kontrolní seznam souladu s AAOIFI: standardy dotčené touto strukturou a pro každý z nich řádek Splněno / Mezera / K potvrzení s nezbytnou úpravou formulace nebo struktury.
  4. Analýza příslibu odkupu: jak je formulován závazek ke splacení, zda se oceňuje v nominální hodnotě, nebo v tržní či hodnotě aktiva, a proč na tomto rozlišení záleží pro otázku rizika vlastnictví.
  5. Reálnost vymáhání: vůči čemu může držitel certifikátu skutečně vymáhat, před kterým orgánem a zda by byl převod aktiv uznán při úpadku původce v [Země].
  6. Mezery v informacích: šaríová, majetková, daňová a vymahatelnostní rizika, která má prospekt obsahovat, s návrhem nadpisu pro každé z nich.
  7. Schválení a podání: stanovisko šaríové rady, schválení regulátorem, přijetí k obchodování, zápis do rejstříku aktiv a daňové kroky v pořadí s odpovědnými osobami a předstihem.
  8. Rozhodovací memorandum: tři strukturální problémy, které nejpravděpodobněji zastaví tuto transakci, a otázka, kterou je třeba k jednotlivým z nich položit Šaríové dozorčí radě.
  
  Závazná pravidla: neuvádějte šaríový standard AAOIFI, pravidlo pro přijetí k obchodování ani stanovisko místního práva, které nedokážete přiřadit ke konkrétnímu zdroji; označte je jako K potvrzení a odkažte na Šaríovou dozorčí radu nebo místního advokáta. Jde o pomůcku pro posouzení určenou kvalifikovanému odborníkovi, nikoli o právní, daňové ani šaríové poradenství.

• Řetězec notářského ověření, legalizace a apostillyChecklistAdvancedLegal Ops / Billing

  Jednejte jako právník odpovědný za to, aby byly dokumenty přijaty v zahraničí. Vypracujte celý řetězec ověření od začátku do konce. Řetězec závisí na tom, zda jsou obě země smluvními stranami Haagské úmluvy o apostille. Několik států v regionu jimi je a několik není, a rozdíl spočívá v jediném razítku na jedné straně a vícestupňové konzulární cestě, která může celý postup prodloužit o týdny, na straně druhé.
  
  Skutečnosti: spis se týká [Transakce nebo věci]. Dokumenty k předání: [SEZNAM, s uvedením, kdo každý z nich vydal a kde]. Země původu: [Země A]. Země, v níž musí být dokumenty přijaty: [Země B]. Přijímající orgán: [Soud / obchodní rejstřík / katastr nemovitostí / banka / imigrační úřad / notář].
  
  Výstupy:
  1. Rozhodnutí o postupu: cesta apostilly, nebo cesta konzulární legalizace, se zdrojem, v němž jste u každé země ověřili její status, a s datem tohoto ověření.
  2. Tabulka kroků: pro každý dokument seřazené kroky (notář, obchodní komora, vydávající ministerstvo, ministerstvo zahraničních věcí, velvyslanectví nebo konzulát, ministerstvo zahraničních věcí přijímající země), s uvedením orgánu, poplatku, pokud je znám, a reálné doby vyřízení.
  3. Bod překladu: v jakém kroku musí být překlad pořízen, zda jej musí zpracovat překladatel s oprávněním v cílové zemi a zda je ověřován i samotný překlad.
  4. Formální pasti: originály versus ověřené kopie, dokumenty s omezenou platností, požadavky na podpis a pečeť, dokumenty, které notář neověří, a jazyk podkladového dokumentu.
  5. Listiny společnosti: dodatečná vrstva pro rozhodnutí představenstva, plné moci a osvědčení o založení společnosti, včetně toho, kdo se musí dostavit a jaký důkaz oprávnění bude notář požadovat.
  6. Kritická cesta: posloupnost kroků rozložená do kalendáře zpětně od [Lhůta], z níž je patrné, které kroky mohou probíhat souběžně a které nikoli.
  7. Způsoby selhání: tři nejčastější důvody, proč přijímající orgán sadu dokumentů odmítne, a kontrola, která každý z nich zachytí před podáním.
  8. Potvrzující otázky: stručný seznam otázek pro přijímající orgán a pro místního advokáta před zahájením, protože odmítnutý řetězec je nutné provést znovu od začátku.
  
  Závazná pravidla: ověřte aktuální status obou zemí v úředním zdroji a nevycházejte z předpokladu, a výslovně uveďte, kde jste jej neověřili. Každý krok potvrďte u přijímajícího orgánu; jde o pomůcku pro plánování, nikoli o právní poradenství.

• Registrované obchodní zastoupení: ochrana a riziko ukončeníMemoExpertCorporate / Commercial

  Jednejte jako advokát, který radí [Dodavateli] ohledně jeho distribučního nebo zastupitelského uspořádání s [Zástupcem nebo distributorem] v [Země], týkajícího se [Produkty] od [Datum zahájení]. V mnoha jurisdikcích občanského práva a států Zálivu poskytuje registrované zastoupení zástupci zákonnou ochranu, které se nelze smlouvou vzdát: výlučnost ze zákona, právo na obnovení, náhradu při ukončení a v některých místech i možnost zablokovat zboží dodavatele na hranici. Nejprve zjistěte stav registrace, protože na něm závisí všechno ostatní.
  
  Skutečnosti: uveďte, zda uspořádání je [Registrováno v rejstříku obchodních zastoupení / Neregistrováno / Stav registrace neznámý], a co chce dodavatel udělat: [Ukončit, neobnovit, jmenovat druhou stranu, prodávat přímo, nebo restrukturalizovat].
  
  Výstupy:
  1. Stav registrace: jak ověřit, zda je uspořádání registrováno, u koho, na čí jméno a co by ukázal sám zápis v rejstříku.
  2. Mapa ochrany: zákonná práva, která se uplatní, je-li registrováno, každé formulované jako otázka pro místního advokáta s ustanovením, o němž se domníváte, že je přiznává, a co se změní, pokud registrováno není.
  3. Smlouva versus zákon: ustanovení stávající smlouvy, která by střet s místním zákonem nepřežila (ukončení bez udání důvodu, zvolené cizí právo, cizí soud, vzdání se náhrady, nevýhradnost), u každého s tím, co s ním místní pravidlo pravděpodobně udělá.
  4. Cesty ukončení: skutečně dostupné důvody, výpověď a postup u každého z nich a které z nich stále zakládají nárok na náhradu.
  5. Odhad rizika: nároky, které by mohl zástupce uplatnit, jak se náhrada obvykle na místní úrovni vypočítává a podklady, které musí dodavatel shromáždit k jejímu vyčíslení, uvedené jako rozpětí s vyznačenými předpoklady.
  6. Praktická páka: co může zástupce činit během sporu (blokace na cle, registrace držená proti novému zástupci, odmítnutí výmazu) a jak dlouho by dodavatel byl mimo trh.
  7. Alternativní struktury: přeměna na dodavatelský nebo prodejní vztah, jmenování místní společnosti nebo vyjednání odchodu, s kompromisem a krokem výmazu, který každá z nich vyžaduje.
  8. Akční plán: seřazené kroky s odpovědnými osobami, důkazy ke shromáždění ihned a otázky pro místního advokáta před odesláním jakékoli výpovědi.
  
  Závazná pravidla: neuvádějte pravidlo zastupitelského práva, vzorec náhrady ani promlčecí lhůtu, které nemůžete připsat pojmenovanému zdroji; označte je jako Ke Potvrzení a předejte místnímu advokátovi. Jde o strategickou pomůcku pro kvalifikovaného místního advokáta, nikoli o právní poradenství.

• Politika transakcí se spřízněnými osobami pro saúdské regulátoryPolicyAdvancedCorporate Governance

  Jste advokát v Saúdské Arábii a vypracováváte politiku představenstva k transakcím se spřízněnými osobami a ke střetu zájmů, určenou k předložení regulátorovi společnosti. Buďte stručný, použijte krátké číslované oddíly a terminologii, kterou regulátoři očekávají, bez zbytečného vatování.
  
  Skutečnosti: společností je [Název společnosti], [Právní forma společnosti], která je [Kótovaná nebo nekótovaná]; její představenstvo má [Počet členů představenstva] členů, z toho [Počet nezávislých členů] nezávislých; spřízněnými osobami, které s ní nejspíše uzavírají transakce, jsou [Typické spřízněné osoby]; politika nabývá účinnosti dne [Datum účinnosti].
  
  Výstupy:
  1. Definice spřízněné osoby a transakce se spřízněnou osobou, přizpůsobená skutečnostem a vycházející z použitelných pravidel správy společností.
  2. Postup oznamování a zdržení se hlasování pro členy představenstva a vrcholové vedení, který stanoví, kdo rozhoduje o tom, zda střet zájmů existuje.
  3. Schvalovací postup podle velikosti transakce, který ukazuje, které transakce vyžadují schválení představenstvem, schválení akcionáři, nebo ani jedno.
  4. Pravidlo o vedení záznamů a podávání zpráv, včetně toho, co a kdy se sděluje regulátorovi.
  5. Doložka o přezkumu a sankcích s každoročním přezkumem představenstvem.
  
  Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte zákon, číslo předpisu, číslo článku ani citaci; u každého pravidla, prahové hodnoty nebo lhůty uveďte konkrétní zdroj, nebo je označte jako neověřené a upozorněte, že je třeba je ověřit u místního advokáta. Regulátora uveďte jen tehdy, jste-li si jisti, který se uplatní, totiž Capital Market Authority u kótované společnosti, a u nekótované společnosti uveďte, který regulátor by se uplatnil. Netvrďte, že je transakce přípustná podle šaría, aniž byste uživateli sdělili, aby to ověřil u šaríových poradců společnosti.

• Politika souladu poskytovatele plateb v Keni pro regulátoryPolicyExpertFinTech / Payments

  Jste advokát v Keni a vypracováváte politiku souladu pro poskytovatele platebních služeb, formálním tónem a tak, aby ji bylo možné na požádání podat u platebního regulátora. Použijte strukturu, kterou dohled očekává: účel, rozsah, odpovědnosti a kontroly.
  
  Skutečnosti: poskytovatelem je [Název poskytovatele], držitel [Typ licence]; jeho službami jsou [Platební služby]; slouží [Typy zákazníků] prostřednictvím [Distribuční kanály včetně agentů]; prostředky zákazníků jsou vedeny u [Banka nebo svěřenské uspořádání]; outsourcuje [Outsourcované funkce]; politiku schvaluje [Schvalující orgán] dne [Datum schválení].
  
  Výstupy:
  1. Oddíl o účelu a rozsahu, který určuje služby, kanály a zákazníky, na něž se politika vztahuje.
  2. Oddíl o řízení, který jmenuje představenstvo, pracovníka pro compliance a pracovníka odpovědného za oznamování praní peněz a uvádí jejich vztahy podřízenosti.
  3. Postup identifikace a kontroly zákazníka, včetně odstupňovaného zakládání vztahu u peněženek s nízkou hodnotou a zvýšených kontrol u rizikovějších zákazníků.
  4. Postup monitorování transakcí a oznamování podezřelých obchodů s interní eskalační cestou a časováním.
  5. Oddíl o ochraně prostředků zákazníků, zahrnující oddělení, odsouhlasování a využití svěřenských účtů.
  6. Oddíl o dohledu nad agenty a outsourcingem, zahrnující výběr, školení, audit a ukončení.
  7. Oddíl o stížnostech, hlášení incidentů a ochraně osobních údajů, s informacemi, které poskytovatel hlásí regulátorovi.
  
  Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte zákon, číslo předpisu, číslo článku ani citaci; u každého pravidla, prahové hodnoty nebo lhůty uveďte konkrétní zdroj, nebo je označte jako neověřené a upozorněte, že je třeba je ověřit u místního advokáta. Uvádějte jen regulátory, o jejichž existenci jste si jisti, například Central Bank of Kenya pro platební služby a Financial Reporting Centre pro hlášení podezřelých transakcí. Netvrďte, že politika splňuje požadavky regulátora; uveďte, že ji je třeba ověřit podle podmínek vlastní licence poskytovatele. Pokud jsou dodány skutečné licenční podmínky poskytovatele, použijte je a nepředpokládejte je.

• Postup online tržiště při stížnostech na porušení práv duševního vlastnictví pro regulátoryPolicyEnterpriseIP Disputes

  Jste advokát a připravujete politiku souladu pro online tržiště o tom, jak vyřizuje stížnosti na to, že prodejci porušují ochranné známky, autorská práva, patenty nebo průmyslové vzory, a to tak, aby ji bylo možné předložit regulátorovi v [Jurisdikce] nebo v jiné zemi, kde platforma působí. Zvolte analytický přístup: u každého postupu vysvětlete právní důvod kroku, zvažované alternativy a zbytkové riziko, aby regulátor viděl, že politika byla odůvodněna, a nikoli jen konstatována. Pokud platforma slouží více zemím, uveďte, pravidla které země se na každý krok vztahují a jak se řeší kolize.
  
  Skutečnosti: platforma je [Název platformy]; prodejci jsou [Profil prodejců]; nejvíce dotčené kategorie jsou [Kategorie produktů]; objem stížností je [Objem stížností]; stěžujícími se nositeli práv jsou [Typy nositelů práv]; tým, který stížnosti vyřizuje, je [Tým pro stížnosti]; země, kde platforma působí, jsou [Země působení].
  
  Výstupy:
  1. Část o rozsahu a definicích, která rozlišuje druhy práv a druhy stížností.
  2. Postup přijímání oznámení, který stanoví minimální obsah platné stížnosti a ověření aktivní legitimace stěžovatele.
  3. Postup třídění a odstranění, s lhůtami, důkazy, které platforma potřebuje, a zacházením s zjevnými padělky.
  4. Postup protioznámení a obnovení pro prodejce, s kritérii pro obnovení nabídky.
  5. Část o opakovaném porušování a zneužití procesu, která řeší nepravdivé stížnosti nebo stížnosti podané ve zlé víře.
  6. Přeshraniční část o kolidujících vnitrostátních standardech, povinnostech odstranění obsahu podle místního práva a o tom, co platforma dělá, když se liší.
  7. Část o vedení záznamů, transparentnosti a eskalaci, včetně toho, co se hlásí regulátorovi a kdy.
  8. Část o řízení, s odpovědnou osobou, každoroční revizí a ukazateli, které vidí představenstvo.
  
  Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte zákon, číslo článku, název rozhodnutí ani citaci; u každého pravidla, sazby nebo lhůty uveďte pojmenovaný zdroj, nebo je označte jako neověřené a upozorněte na nutnost konzultace s místním advokátem. Netvrďte, že platforma je zproštěna odpovědnosti nebo že postup splňuje zákonný bezpečný přístav (safe harbour), bez pojmenovaného zdroje. Uveďte nejvýše tři zákony nebo regulátory, a to jen pokud jste si jisti, že existují. S každým odstraněním nakládejte jako s rozhodnutím, které ovlivňuje práva prodejce, a uveďte, jak je lze napadnout.

• Přehled oznamovacích povinností u přeshraniční transakce pro představenstvoReportStarterCorporate / M&A

  Radíte představenstvu nabyvatele, jaké regulatorní podání může přeshraniční akvizice vyvolat, a píšete analytickou zprávu. Pokud se v jurisdikcích nabyvatele a cílové společnosti uplatňují odlišná kritéria, vysvětlete, jak tento střet řešíte a které podání byste postavili na první místo.
  
  Skutečnosti: nabyvatel sídlí v [Jurisdikce nabyvatele], cílová společnost v [Jurisdikce cílové společnosti] a transakcí je [Popis transakce].
  
  Výstupy:
  1. Seznam režimů podání, které mohou přicházet v úvahu, například kontrola spojování soutěžitelů, prověřování zahraničních investic a sektorová schválení, s důvodem, proč se každý může uplatnit.
  2. Skutečnosti, které ještě chybí k rozhodnutí, zda je každé podání povinné.
  3. Navržené pořadí podání a okamžik, ve kterém musí uzavření transakce počkat.
  4. Krátký závěr pro představenstvo o rizicích v oblasti compliance a dalších krocích.
  
  Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte zákon, prahovou hodnotu, číslo článku, název případu ani citaci; u každého pravidla nebo lhůty uveďte pojmenovaný zdroj, nebo je označte jako neověřené a upozorněte na ně místního advokáta v každé jurisdikci. Neuvádějte, že podání není povinné, pokud to nepodporují skutečnosti a pojmenovaný zdroj. Tato zpráva představuje obecnou informaci a nikoli právní poradenství k dané transakci.

• Zpráva o mezerách v licencování platebních služeb pro SingapurReportStandardFinTech / Payments

  Jste právní poradce pro compliance a stručně informujete představenstvo platební společnosti o tom, zda její plánované činnosti v Singapuru vyžadují licenci podle zákona o platebních službách (Payment Services Act) a co by v takovém případě chybělo. Kategorie činností podle zákona používejte pouze jako pojmenované zdroje, které lze ověřit; nehádejte prahové hodnoty.
  
  Skutečnosti: společností je [Název společnosti], její plánované služby jsou [Plánované služby], drží nebo bude držet prostředky zákazníků v přibližné výši [Držené prostředky zákazníků] a plánované datum spuštění je [Datum spuštění].
  
  Výstupy:
  1. Tabulka, která přiřazuje každou plánovanou službu ke kategoriím platebních služeb, které mohou přicházet v úvahu, s odůvodněním.
  2. Typ licence nebo výjimka, které mohou vyhovovat, a pravděpodobná očekávání Měnového úřadu Singapuru (Monetary Authority of Singapore) ohledně ochrany prostředků, řízení a boje proti praní peněz.
  3. Seznam mezer, tedy toho, co musí společnost mít zavedeno před spuštěním.
  4. Tři rozhodnutí, která musí představenstvo učinit, s doporučenou odpovědí ke každému.
  
  Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte zákon, číslo článku, prahovou hodnotu, název případu ani citaci; u každého pravidla nebo lhůty uveďte pojmenovaný zdroj, nebo je označte jako neověřené a upozorněte na ně místního advokáta v Singapuru. Neříkejte představenstvu, že činnost je vyňata nebo licencována, bez pojmenovaného zdroje. Každý řádek udržte krátký.

• Zpráva o souladu technologických licencí pro představenstvoReportEnterpriseIP / Licensing

  Jste advokát v oblasti duševního vlastnictví a připravujete pro představenstvo formální zprávu o souladu s tím, zda společnost plní své povinnosti podle příchozích a odchozích technologických licencí a jaká expozice z případných mezer plyne. Zpráva musí oddělit to, co licence vyžadují, co společnost skutečně dělá a o čem musí představenstvo rozhodnout, včetně případů, kdy audit, spor o licenční poplatky nebo povinnost z open source zasahují do několika smluv.
  
  Skutečnosti: společností je [Společnost], přezkoumanými licencemi jsou [Portfolio licencí], poskytovateli a nabyvateli licencí jsou [Protistrany], podmínkami licenčních poplatků a vykazování jsou [Podmínky licenčních poplatků], použitými open source komponentami jsou [Open source komponenty], posledním auditem nebo přijatým oznámením je [Historie auditů a oznámení] a rozhodným právem jsou [Rozhodná práva].
  
  Výstupy:
  1. Shrnutí pro vedení, které v několika větách uvádí celkový stav souladu, s nejzávažnější expozicí na prvním místě.
  2. Rejstřík každé licence s jejím rozsahem, oborem, územím, dobou trvání, exkluzivitou, licenčním poplatkem a povinnostmi vykazování a s omezeními při změně ovládání nebo postoupení.
  3. Matice souladu, která testuje každou povinnost vůči dodaným skutečnostem a označuje ji jako splněnou, nesplněnou nebo neznámou, s důkazy, o které se opírá.
  4. Tabulka expozice u každé mezery, zahrnující opravný prostředek, který má protistrana k dispozici, případnou lhůtu k nápravě a finanční rozpětí, pokud je text uvádí.
  5. Část o rozporech tam, kde si licence odporují, například poskytnutí exkluzivity oproti podlicenci nebo podmínky open source oproti proprietární distribuci.
  6. Plán nápravy seřazený podle priority, s odpovědnými osobami a daty, a body, které vyžadují vzdání se práva protistranou nebo dodatek.
  7. Rozhodnutí, která musí představenstvo učinit, každé s možnostmi, doporučením a náklady prodlení.
  
  Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte zákon, číslo článku, název případu ani citaci; u každého zjištění uveďte ustanovení licence nebo pojmenovaný zdroj, nebo označte jakékoli pravidlo, lhůtu k nápravě či částku jako neověřené a upozorněte na ně místního advokáta v každém rozhodném právu. Nezávěrujte, že povinnost je splněna, bez důkazu v dodaných skutečnostech; označte ji místo toho jako neznámou. Neradťte společnosti kontaktovat protistranu, dokud představenstvo neschválí postup. Tato zpráva je určena k jednání představenstva a není právním poradenstvím žádné jiné straně.

• Tabulka schvalení akvizice v Ománu pro představenstvoTable / TimelineExpertCorporate / M&A

  Připravujete formální tabulku souladu pro představenstvo společnosti [Nabyvatel] o schváleních a podáních nezbytných k akvizici společnosti v Ománu. Představenstvo musí v jediném dokumentu vidět, co je třeba získat, od koho, v jakém pořadí a co se stane, pokud bude některý krok opomenut.
  
  Skutečnosti: cílovou společností je [Název cílové společnosti], [Právní forma] s podnikáním v oblasti [Odvětví cílové společnosti]; nabyvatelem je [Státní příslušnost a struktura nabyvatele]; nabývaný podíl je [Výše a druh podílu]; cílová společnost je [Kótovaná nebo nekótovaná]; datum podpisu je [Datum podpisu] a nejzazší datum uzavření je [Nejzazší datum uzavření]; licence držené cílovou společností jsou [Licence cílové společnosti].
  
  Výstupy:
  1. Tabulka všech identifikovaných schválení, oznámení a registrací s uvedením orgánu, spouštěcí události, požadovaných dokumentů a toho, zda jde o podmínku podpisu, uzavření, nebo ani jedno.
  2. K zahraničnímu vlastnictví: odpověď na otázku, zda odvětví omezuje či podmiňuje podíl nabyvatele, pro uvedené skutečnosti, s upozorněním tam, kde odpověď závisí na podmínkách licence.
  3. U kótované cílové společnosti pravidla o zveřejňování a nabídkách, která mohou platit, formulovaná jako otázky tam, kde skutečnosti nestačí.
  4. Analýza povinnosti podání v oblasti hospodářské soutěže: zda může být dosažen práh, které skutečnosti o tom rozhodují a kdo by měl podání učinit.
  5. Kritická cesta ukazující, které kroky závisejí na jiných a kde je ohroženo nejzazší datum uzavření.
  6. Důsledky uzavření bez daného schválení, vyjádřené z hlediska platnosti, sankce a držených licencí.
  7. Otevřené otázky, které by představenstvo mělo položit místnímu advokátovi dříve, než obchod schválí.
  
  Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte zákon, číslo článku, název rozhodnutí ani citaci; u každého požadavku uveďte konkrétní zdroj, nebo jej označte jako neověřený a upozorněte, že jej má potvrdit místní advokát. Orgán uvádějte jménem, pouze pokud jste si jisti, že v Ománu existuje, například Ministerstvo obchodu, průmyslu a podpory investic, jinak jej popište podle funkce. Neuvádějte práh pro podání, poplatek ani lhůtu, pokud nemůžete uvést zdroj. Pravidla domovské jurisdikce nabyvatele nepovažujte za náhradu ománských požadavků.

• Tabulka souladu s provinčními pravidly o zveřejnění informací při franšízinguTable / TimelineAdvancedFranchise & Distribution

  Připravujete analytickou tabulku souladu pro představenstvo společnosti [Název poskytovatele franšízy] k plánu prodávat franšízy v několika kanadských provinciích. Představenstvo potřebuje vidět, které provincie regulují prodej franšíz, co musí obsahovat informační dokument, kdy musí být poskytnut a co se stane, pokud poskytovatel franšízy pochybí.
  
  Skutečnosti: poskytovatel franšízy sídlí v [Sídlo poskytovatele franšízy]; cílové provincie jsou [Cílové provincie]; franšízou je [Popis franšízy] s počátečním poplatkem [Počáteční poplatek]; franšízová smlouva se řídí [Rozhodné právo]; plánované datum prvního prodeje je [Datum prvního prodeje].
  
  Výstupy:
  1. Tabulka podle provincií ukazující, zda se uplatní franšízový zákon, načasování zveřejnění, formu dokumentu a případný krok podání nebo registrace.
  2. Postavení Quebecu jako provincie občanského práva, vyjádřené odděleně od provincií common law.
  3. Opravné prostředky při opožděném nebo vadném zveřejnění, včetně odstoupení od smlouvy a náhrady škody, a kdo nese riziko, uvedené pro každou provincii zvlášť.
  4. Povinnosti ve vztahu, které zákony ukládají poskytovateli franšízy v průběhu trvání smlouvy, například poctivé jednání a právo se sdružovat.
  5. Seznam mezer s tím, co musí poskytovatel franšízy připravit před prvním prodejem, s vlastníkem a datem u každé položky.
  
  Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte zákon, číslo článku, název rozhodnutí ani citaci; u každého záznamu uveďte konkrétní zákon, nebo jej označte jako neověřený a u každé provincie upozorněte, že jej má potvrdit místní advokát. Nepředpokládejte, že pravidla jedné provincie platí v jiné. Neuvádějte lhůtu, poplatek ani požadavek na obsah bez zdroje. Upozorněte, kde skutečnosti ponechávají odpověď otevřenou.

• Tabulka správy souladu se šaríou pro představenstvoTable / TimelineExpertIslamic Finance & Sharia

  Připravujete stručnou tabulku souladu pro představenstvo instituce [Název instituce] o krocích správy souladu se šaríou, které jsou nutné před uvedením [Popis produktu] v [Jurisdikce]. Představenstvo potřebuje vidět, kdo musí co schválit, v jakém pořadí a co se stane, pokud některý orgán nesouhlasí.
  
  Skutečnosti: instituce je [Typ instituce]; její dozorčí rada pro šaríu je [Složení rady a právní školy]; struktura produktu je [Struktura produktu]; protistranami jsou [Protistrany]; standardy, které instituce přijala, jsou [Přijaté standardy]; cílové datum uvedení na trh je [Datum uvedení].
  
  Výstupy:
  1. Tabulka každého kontrolního bodu správy: orgán, požadované rozhodnutí, potřebné dokumenty, časování a důsledek záporného rozhodnutí.
  2. Body, v nichž struktura produktu vyvolává otázku z hlediska šaríe, například vlastnictví a riziko před prodejem, využití třetí osoby, poplatky z prodlení a nakládání s aktivy.
  3. Jak spolu souvisejí vlastní rada instituce pro šaríu, případný národní regulátor nebo ústřední orgán pro šaríu a přijaté standardy a kdo má přednost, pokud se rozcházejí.
  4. Zveřejňování informací o souladu se šaríou zákazníkům a investorům a tvrzení, která se nesmějí činit.
  5. Interní audit souladu se šaríou, reportování představenstvu a zacházení s příjmem získaným v rozporu se šaríou.
  6. Seznam otevřených otázek, které musí představenstvo vyřešit před schválením, s vlastníkem každé z nich.
  
  Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte zákon, číslo článku, název rozhodnutí, fatwu ani citaci; u každého pravidla nebo výroku uveďte konkrétní zdroj, nebo jej označte jako neověřený a upozorněte, že jej má potvrdit rada pro šaríu a místní advokát. Netvrďte, že produkt je v souladu se šaríou; to může říci pouze příslušný orgán pro šaríu. Nepovažujte názory jedné školy nebo jedné jurisdikce za všeobecné. Každá buňka smí mít nejvýše dvě věty.

• Kontrolní seznam souladu před podáním obchodních žalob v Saúdské ArábiiChecklistExpertDisputes / Litigation

  Jste interní právník a připravujete stručný interní kontrolní seznam, který musí právní tým splnit, než společnost podá obchodní žalobu u soudů Saúdskoarabského království. Každá položka uvádí požadavek, jak jej doložit a kdo jej schvaluje.
  
  Skutečnosti: žalobce je [Žalující subjekt], [Typ subjektu] s [Registrační údaje]; žalovaný je [Žalovaný] se sídlem v [Sídlo žalovaného]; nárok je [Popis nároku] v hodnotě [Hodnota nároku]; smlouva byla podepsána v [Jazyk a datum] a obsahuje [Ujednání o sporech]; a osoba, která bude jednat za žalobce, je [Oprávněný zástupce].
  
  Výstupy:
  1. Kontrola fóra: zda jsou soudy správným fórem, nebo zda ujednání o sporech odkazuje věc na rozhodčí řízení či jiný orgán, a co z toho plyne, pokud jsou důvodné obě varianty.
  2. Kroky před žalobou: jakýkoli povinný pokus o smír nebo smírčí řízení, oznámení nebo výzva k odeslání a jak je prokázat.
  3. Aktivní legitimace a oprávnění: doklad o způsobilosti žalobce, plná moc zástupce a formality pro listiny podepsané v zahraničí.
  4. Důkazní balíček: originály nebo ověřené kopie, arabské překlady, elektronické důkazy a svědci, se seznamem mezer.
  5. Obsah žaloby: promlčení, částka a části nároku a jak mohou zásady šaríi ovlivnit úroky, poplatky z prodlení a ustanovení o smluvní pokutě.
  6. Plánování doručení a výkonu: jak bude žalovanému doručeno, možnosti předběžného zajištění a zda je výkon proti majetku v [Sídlo žalovaného] reálný.
  7. Řádek splněno či nesplněno u každé položky s odpovědnou osobou a cílovým datem.
  
  Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte zákon, nařízení, číslo ustanovení, název rozhodnutí ani citaci a u každého požadavku, poplatku nebo lhůty uveďte konkrétní zdroj, nebo je označte za neověřené a upozorněte, že je nutné je ověřit u saúdského advokáta. Každou položku držte na několik řádků. Netvrďte, že je některý krok nepovinný, pokud nemůžete uvést důvod, a jakoukoli mezeru považujte za nesplněnou položku.

• Kontrolní seznam souladu reklamy na léčivé přípravky podle australského právaChecklistStarterHealthcare & Life Sciences

  Jste interní právník australské společnosti vyrábějící zdravotnické produkty a připravujete formální kontrolní seznam souladu, který právní tým použije na návrh reklamy před jejím zveřejněním. Na každou položku musí být možné odpovědět ano, ne nebo neověřeno.
  
  Skutečnosti: produktem je [Název produktu], dodávaný jako [Kategorie produktu]; reklama je [Formát reklamy] zaměřená na [Cílové publikum]; tvrzení v ní uvedená jsou [Navrhovaná tvrzení]; a regulatorní status produktu je zaznamenán jako [Stav registrace].
  
  Výstupy:
  1. Zda je produkt v Austrálii zákonně na trhu pro tvrzené použití a doklady o tomto statusu.
  2. Zda je každé tvrzení v souladu se schválenou nebo uvedenou indikací a zda je podloženo důkazy uloženými ve spisu.
  3. Zda je reklama zaměřena na spotřebitele, nebo na zdravotnické pracovníky, a jaká omezení z této volby plynou.
  4. Povinná sdělení, varování a jakékoli použití referencí, doporučení nebo snímků před a po.
  
  Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte zákon, kodex, číslo článku nebo paragrafu, název rozhodnutí ani citaci a u každého pravidla nebo požadavku uveďte konkrétní zdroj, případně je označte jako neověřené a upozorněte na ně australského advokáta pro regulatorní oblast. Neschvalujte tvrzení, které spis nepodporuje, a chybějící dokument považujte za nesplněnou položku.

• Zákaz skartace a politika pro důkazy ve sporech v MarokuPolicyExpertDisputes / Litigation

  Jste advokát interního právního týmu společnosti působící v Maroku a vypracováváte analytickou vnitřní politiku o tom, jak společnost uchovává, shromažďuje a používá důkazy, jakmile je spor předvídatelný. Zohledněte obecně marocký občanský, obchodní a trestní proces, včetně pravidel o písemných a elektronických důkazech, protokolech soudních exekutorů a jmenování znalců, a vysvětlete, kde se praxe v Maroku liší od širokého modelu zpřístupnění důkazů v systémech common law.
  
  Skutečnosti: společností je [Název společnosti] s činností v [Obchodní oblasti]; systémy, které uchovávají záznamy, jsou [Systémy záznamů]; zaměstnanci, kteří důkazy vytvářejí nebo uchovávají, jsou [Klíčoví správci]; spory, které nejpravděpodobněji vzniknou, jsou [Typy sporů]; osobní údaje obsažené v těchto záznamech jsou [Kategorie osobních údajů]; stávající pravidla uchovávání jsou [Stávající pravidla uchovávání]; a vlastníkem politiky je [Vlastník politiky].
  
  Výstupy:
  1. Prohlášení o účelu a rozsahu srozumitelným jazykem.
  2. Spouštěče, které zakládají povinnost uchovávat důkazy uvnitř společnosti, s tím, kdo rozhoduje a jak se to zaznamenává.
  3. Postup uchovávání pokrývající papírové spisy, e-maily, komunikační aplikace, sdílené disky a osobní zařízení.
  4. Část o tom, jak má být elektronický důkaz zajištěn a uložen, aby jej marocký soud pravděpodobně přijal, včetně využití soudního exekutora nebo znalce, kde je to vhodné.
  5. Část o důvěrnosti komunikace s právníky a ochraně jejího obsahu a o profesním tajemství vůči třetím osobám.
  6. Část o osobních údajích a limitech ochrany soukromí zaměstnanců při shromažďování důkazů.
  7. Část o přeshraničním předávání důkazů, kde je spor nebo druhá strana mimo Maroko.
  8. Tabulka rolí, povinností a bodů eskalace a postup uvolnění po skončení zákazu skartace.
  
  Závazná pravidla: nikdy nevymýšlejte zákon, číslo článku, název rozhodnutí ani citaci a u každého pravidla, doby uchovávání či lhůty citujte konkrétní zdroj, nebo je označte jako neověřené a upozorněte, že je má potvrdit marocký advokát. Nepředpokládejte, že je dokument přípustný jako důkaz jen proto, že je elektronický nebo byl zákonně získán v zahraničí. Neříkejte zaměstnancům, aby cokoli mazali, a nestanovujte dobu uchovávání bez uvedeného zdroje. Věty ať jsou dost krátké, aby je pochopili i neprávníci.

• Osnova politiky souladu pro pracoviště klinických studiíPolicyExpertHealthcare & Life Sciences

  Jste právník interního právního týmu zadavatele klinického výzkumu a vypracováváte stručnou vnitřní politiku souladu pro pracoviště, na nichž probíhají jeho klinické studie v [Jurisdikce]. Politika musí fungovat v jakékoli jurisdikci, proto její pravidla vycházejí z použitelné místní úpravy etiky výzkumu, regulace léčivých přípravků a ochrany osobních údajů a uveďte, kde se od mezinárodní správné klinické praxe liší.
  
  Skutečnosti: zadavatelem je [Název zadavatele] a studiemi jsou [Typ studie] v oblasti [Terapeutická oblast]; pracovišti jsou [Typy pracovišť]; účastníky jsou mimo jiné [Skupiny účastníků]; údaje a vzorky jsou [Nakládání s údaji a vzorky]; zapojenými třetími stranami jsou [Role třetích stran]; a vlastníkem politiky je [Vlastník politiky].
  
  Výstupy:
  1. Účel, rozsah a definice potřebné pro uplatňování politiky.
  2. Schvalování a etické posouzení, s uvedením, kdo musí před zařazením účastníka co získat.
  3. Pravidla informovaného souhlasu, včetně zvláštních pravidel pro děti, dospělé osoby bez způsobilosti a další zranitelné skupiny.
  4. Hlášení bezpečnostních událostí a řešení odchylek od protokolu, s rolemi a lhůtami, které se doplní z místního zdroje.
  5. Pravidla ochrany osobních údajů, nakládání se vzorky a přeshraničních předání.
  6. Platby pracovištím, zkoušejícím a účastníkům, s kontrolami střetu zájmů a boje proti úplatkářství.
  7. Vedení záznamů, audit a připravenost na inspekci.
  8. Tabulka rolí s eskalačními body a cyklem přezkumu politiky.
  
  Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte zákon, číslo článku, název případu, ustanovení směrnice ani citaci a u každého pravidla, lhůty nebo prahové hodnoty uveďte konkrétní zdroj, nebo je označte za neověřené a upozorněte, že je třeba je ověřit u místního advokáta. Nestanovujte číselnou lhůtu ani dobu uchovávání, která nemá uvedený zdroj. Nepovažujte mezinárodní doporučení za závazné právo, pokud je místní úprava nepřevzala. Pište krátkými normativními větami a neopakujte v politice skutečnosti.

• Veřejná zpráva o souladu pracovních podmínek pro provoz v KataruReportAdvancedEmployment

  Připravujete pro společnost se zaměstnanci v Kataru formální zprávu o souladu jejích pracovních praktik, která bude zveřejněna, a musíte každé tvrzení ověřit podle důkazů tak, aby veřejná verze nic nepřeháněla.
  
  Skutečnosti: společností je [Společnost], pracovní sílu tvoří [Počet a kategorie pracovníků], státní příslušnosti a kanály náboru jsou [Státní příslušnosti a kanály náboru], ubytování je zajištěno takto: [Způsob ubytování], způsob vyplácení mezd je [Způsob vyplácení mezd] a dostupné audity nebo záznamy jsou [Dostupné důkazy].
  
  Výstupy:
  1. Tabulka hlavních pracovněprávních povinností podle katarského práva, která pokrývá mzdy, pracovní dobu, náklady na nábor, ubytování, skončení pracovního poměru a právo změnit zaměstnavatele, každá se zdrojem, o který se opíráte.
  2. Zjištění ke každé povinnosti, označené jako vyhovuje, částečně vyhovuje, nevyhovuje nebo nedoloženo, s důkazem, který ji podporuje.
  3. Seznam tvrzení v návrhu veřejné zprávy, která důkazy nepodporují, s bezpečnějším zněním pro každé z nich.
  4. Kanály pro stížnosti a nápravu pro pracovníky a jak je má zpráva pravdivě popsat.
  5. Plán nápravných opatření s odpovědnými osobami a termíny.
  
  Závazná pravidla: nikdy nevymýšlejte právní předpis, číslo článku, název rozhodnutí ani citaci a ke každému pravidlu, sazbě nebo lhůtě uveďte konkrétní zdroj, jinak je označte jako neověřené a upozorněte na ně místního advokáta. Nepoužívejte výrazy jako plně v souladu nebo osvědčený postup (best practice), pokud důkazy nepokrývají celou pracovní sílu. Do veřejné verze neuvádějte jména pracovníků ani žádný údaj, který by mohl pracovníka identifikovat.

• Zpráva o souladu při likvidaci pojistných událostí australského pojistiteleReportExpertInsurance

  Připravujete pro australského neživotního pojistitele analytickou zprávu o souladu jeho postupů při likvidaci pojistných událostí a vyřizování stížností, jejíž verze bude zveřejněna, a musíte oddělit to, co důkazy podporují, od toho, co nepodporují.
  
  Skutečnosti: pojistitelem je [Pojistitel], pokrytými produktovými řadami jsou [Produktové řady], kontrolovaným obdobím je [Kontrolované období], dostupnými údaji o událostech a stížnostech jsou [Údaje o událostech a stížnostech], použitelným odvětvovým kodexem nebo interními standardy jsou [Kodex a interní standardy] a již známými problémy jsou [Známé problémy].
  
  Výstupy:
  1. Tabulka právních a kodexových povinností při likvidaci pojistných událostí, která pokrývá lhůty, komunikaci, odůvodnění rozhodnutí, povinnost jednat v nejvyšší dobré víře a tíživou situaci pojištěného (hardship), každá se zdrojem.
  2. Zjištění ke každé povinnosti na základě dodaných údajů, označené jako splněno, částečně splněno, nesplněno nebo nedoloženo.
  3. Analýza procesu vyřizování stížností: potvrzení přijetí, lhůty odpovědi, postoupení externímu systému řešení sporů a zacházení se zranitelnými zákazníky.
  4. Vzorce, které naznačují systémový problém spíše než ojedinělé chyby, a zda je u některého z nich třeba hlásit věc regulátorovi.
  5. Veřejná verze zjištění srozumitelným jazykem, která zveřejní, co je přesné, a netvrdí více, než ukazují důkazy.
  6. Plán nápravy s odpovědnými osobami, termíny a měřítky úspěchu, včetně případné kompenzace zákazníkům, kterou je třeba zvážit.
  
  Závazná pravidla: nikdy nevymýšlejte právní předpis, číslo článku, název rozhodnutí ani citaci a ke každému pravidlu, sazbě nebo lhůtě uveďte konkrétní zdroj, jinak je označte jako neověřené a upozorněte na ně místního advokáta. Interní analýzu a veřejnou verzi držte v oddělených částech a do veřejné verze nepřenášejte materiály chráněné mlčenlivostí advokáta. Nepopisujte pojistitele jako vyhovujícího na základě vzorku, pokud zpráva neuvádí vzorek a jeho omezení.

• Veřejná tabulka souladu pro solární projekt v EgyptěTable / TimelineEnterpriseEnergy & Natural Resources

  Připravujete veřejnou tabulku souladu pro projekt solární elektrárny v Egyptě, určenou k zveřejnění pro komunity, vlastníky pozemků, investory a úředníky, kteří nejsou právníky. Text musí být stručný, přesný a bezpečný ke zveřejnění a nesmí nadsazovat, čeho projekt dosáhl.
  
  Skutečnosti: developerem je [Jméno developera] a projektem je [Název projektu] v lokalitě [Umístění projektu] o kapacitě [Kapacita projektu]; pozemek je držen prostřednictvím [Uspořádání pozemku]; připojení k síti a prodej elektřiny jsou zajištěny prostřednictvím [Připojení k síti a odběr]; souhlasy a zprávy, které developer uvádí, že má, jsou [Držené souhlasy]; závazky ve prospěch místní komunity a zaměstnanosti jsou [Závazky vůči komunitě]; stav každé povinnosti, jak jej uvádí developer, je [Uváděný stav].
  
  Výstupy:
  1. Tabulka s jedním řádkem na každou povinnost, která jednoduše vyjadřuje povinnost, kdo ji má plnit, kdo ji kontroluje a jaký je její uváděný stav.
  2. Oddíl o povinnostech týkajících se pozemků, povolení a posuzování vlivů na životní prostředí a společnost, s uvedením orgánu, který každý souhlas uděluje.
  3. Oddíl o připojení k síti, prodeji elektřiny a všech povinnostech v cizí měně nebo platebních povinnostech, které projekt ovlivňují.
  4. Oddíl o bezpečnosti pracovníků, místním zaměstnávání a závazcích týkajících se místního obsahu.
  5. Označení stavu každého řádku: splněno, probíhá, po termínu nebo nedoloženo, s uvedením důkazu potřebného k posunu do stavu splněno.
  6. Krátké upozornění pro čtenáře, jak vznést výhradu a na který orgán se obrátit.
  7. Interní seznam, oddělený od veřejné tabulky, řádků, u nichž nelze tvrzení developera o stavu ověřit a které je nutné před zveřejněním potvrdit.
  
  Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte zákon, číslo článku, název regulátora, číslo licence ani citaci; u každé povinnosti uveďte konkrétní zdroj, nebo ji označte jako neověřenou a upozorněte, že je třeba ji konzultovat s místním advokátem v Egyptě. Označte stav jako splněno pouze tehdy, když dodané skutečnosti ukazují důkaz, nikdy jen na slovo developera. Důvěrné obchodní podmínky, například tarif a financování, nezařazujte do veřejné tabulky. Neslibujte přínosy ani termíny, které skutečnosti nepodporují. Veřejná tabulka slouží jen k informaci a není právním poradenstvím pro žádného čtenáře.

• Veřejná tabulka zveřejnění postupu likvidace pojistných událostí pro pojistitele ve SAETable / TimelineExpertInsurance

  Připravujete veřejnou tabulku pro webové stránky pojistitele s licencí ve Spojených arabských emirátech, která uvádí, jak pojistitel vyřizuje pojistné události a stížnosti, aby pojistníci viděli svá práva a závazky pojistitele. Tón je formální a text nesmí slibovat více, než k čemu se pojistitel může zákonně zavázat.
  
  Skutečnosti: pojistitelem je [Název pojistitele], který provozuje [Pojistná odvětví]; působí na základě [Licenční status] a dohlíží na něj [Dohledový orgán]; jeho vnitřní standardy pro likvidaci pojistných událostí jsou [Interní standardy likvidace]; jeho kanály pro stížnosti jsou [Kanály pro stížnosti]; využívá [Správce nebo likvidátory třetích stran]; tabulka bude zveřejněna na [Kanál zveřejnění].
  
  Výstupy:
  1. Tabulka s jedním řádkem pro každou fázi pojistné události: oznámení, potvrzení přijetí, posouzení, rozhodnutí, výplata a odvolání.
  2. U každé fáze závazek, který pojistitel přijímá, dobu, kterou fáze trvá, označenou jako vlastní standard pojistitele nebo zákonný požadavek, a co musí pojistník udělat.
  3. Oddíl o důvodech, pro které může být pojistná událost zamítnuta, napsaný srozumitelně a bez právnického žargonu.
  4. Oddíl o tom, jak podat stížnost interně, jak ji eskalovat k dohledovému orgánu a jakou nezávislou cestou lze spor řešit, přičemž každý krok je označen jako k potvrzení podle zdroje.
  5. Poznámka o povinném pojištění vozidel, zdravotním a dalších povinných odvětvích, pokud je pojistitel provozuje, uvedená odděleně od dobrovolného pojištění.
  6. Krátký seznam tvrzení, která se ve zveřejněném textu nesmějí objevit, s důvodem u každého, pro potřeby oddělení compliance.
  
  Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte zákon, předpis, název regulátora, lhůtu ani citaci; u každého právního požadavku uveďte konkrétní zdroj, nebo jej označte jako neověřený a upozorněte, že je třeba jej konzultovat s místním advokátem ve SAE. Jasně oddělte, co je zákonná povinnost a co je vlastní závazek pojistitele. Rozlišujte federální pravidla od pravidel případné finanční zóny, v níž je pojistitel licencován. Nikde neuvádějte ani nenaznačujte, že pojistné události budou vyplaceny nebo vyplaceny v určité lhůtě, bez uvedení zdroje. Zveřejněný text je obecnou informací pro pojistníky a není právním poradenstvím pro žádného čtenáře.

• Kontrolní seznam průběžné compliance saúdské společnostiChecklistStandardCorporate / Commercial

  Připravte formální kontrolní seznam compliance pro společnost [Název společnosti], působící v Saúdské Arábii, pokrývající její průběžné korporátní a obchodní povinnosti, ve formě, kterou by bylo možné ukázat regulátorovi.
  
  Skutečnosti: společnost je [Typ společnosti], jejíž zápis do obchodního rejstříku byl vydán dne [Datum zápisu].
  
  Výstupy:
  1. Udržování rejstříku a licencí: obnovení, aktualizace licencovaných činností a oznamování změn ve vlastnictví nebo vedení.
  2. Governance záznamy: rozhodnutí společníků či partnerů, zápisy a změny zakladatelských dokumentů.
  3. Roční podání a povinnosti ohledně účetní závěrky, s uvedením orgánu, kterému každá míří.
  4. U každé položky doklad, který má společnost uchovávat, a stav: splněno, po termínu, nebo neověřeno.
  
  Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte zákon, číslo článku, název případu ani citaci; u každého pravidla, sazby nebo lhůty uveďte konkrétní zdroj, nebo je označte jako neověřené a upozorněte, že je třeba je předložit místnímu advokátovi. Neuvádějte lhůtu jako jistou, pokud ji nedoložíte zdrojem. Označte každou položku, která závisí na odvětví společnosti nebo na licenci svobodné zóny. Tento kontrolní seznam je sebehodnocení a není osvědčením o souladu.

• Kontrolní seznam regulatorní shody pro přeshraniční struktury dědického plánováníChecklistEnterpriseEstate Planning

  Připravte analytický kontrolní seznam shody pro přeshraniční strukturu dědického plánování zřízenou zakladatelem [Jméno zakladatele], uspořádaný tak, aby jej bylo možné předložit dohledovému nebo daňovému orgánu, který se ptá, zda struktura plní své povinnosti v oblasti vykazování, transparentnosti a boje proti praní peněz. Uveďte pořadí, v jakém je třeba kontroly provést, a kde kontrola v jedné zemi závisí na výsledku v jiné.
  
  Skutečnosti: struktura je [Typ struktury] podléhající právu [Rozhodné právo struktury] a spravovaná správcem [Správce]; zakladatel má bydliště v jurisdikci [Jurisdikce]; majetek se nachází v [Umístění majetku]; obmyšlení a jejich bydliště jsou [Obmyšlení a bydliště]; dotazující se orgán je [Orgán pro vykazování].
  
  Výstupy:
  1. Mapa států, které si nárokují právo strukturu, zakladatele, správce, majetek a každého obmyšleného regulovat nebo zdanit, a z jakého hlediska.
  2. Kontrolní seznam povinností identifikace a kontroly (due diligence) vůči zakladateli, obmyšleným a ovládajícím osobám, s doklady, které je třeba uchovávat.
  3. Kontrolní seznam registračních povinností, povinností ohledně skutečného majitele a daňového vykazování v každé zemi, s uvedením orgánu, spouštěcí skutečnosti a periodicity, označený jako potvrzené nebo neověřené.
  4. Analýza střetů mezi právem, jímž se struktura řídí, a dědickým právem země zakladatele a místa, kde se majetek nachází, včetně chráněných dědiců a uznání struktury.
  5. Kontrola dokumentace o původu majetku a původu prostředků a varovných signálů, které by vyžadovaly oznámení nebo odmítnutí.
  6. Plán posloupnosti: co je třeba učinit před financováním, při financování a každý rok, s rozhodovacími body, kdy má být struktura zastavena nebo přestavěna.
  7. Seznam mezer: povinnosti, které se jeví jako nesplněné, seřazené podle míry rizika, s nápravným krokem.
  8. Krátký průvodní dopis určený orgánu, věcný a bez argumentace.
  
  Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte zákon, číslo článku, název rozhodnutí ani citaci; u každého pravidla, sazby nebo lhůty uveďte konkrétní zdroj, jinak je označte jako neověřené a upozorněte, že je třeba je ověřit u místního advokáta. Neuvádějte, že je struktura v souladu s předpisy nebo že bude uznána; uveďte, na čem odpověď závisí. Neradte, jak skrýt majetek nebo se vyhnout povinnosti zveřejnění. Pokud jsou jednotlivé země v rozporu, použijte přísnější povinnost a uveďte to. Tento kontrolní seznam je pracovní nástroj a není poradenstvím k individuální situaci žádné osoby.

• Kontrolní seznam pro mexického dlužníka k shodě u zahraničního úvěruChecklistAdvancedInternational Debt & Restructuring

  Připravte stručný kontrolní seznam shody pro [Název dlužníka], mexickou společnost, k zahraničnímu úvěru, který přijala nebo plánuje přijmout, ve formě, kterou by bylo možné předložit finančnímu nebo daňovému regulátorovi.
  
  Skutečnosti: věřitel je [Věřitel a bydliště], částka je [Výše a měna úvěru], věřitel je vůči dlužníkovi [Postavení spřízněné osoby], úvěr se použije na [Účel úvěru] a úvěrová smlouva se řídí právem [Rozhodné právo].
  
  Výstupy:
  1. Kontroly před podpisem: korporátní oprávnění, případné schválení nebo oznámení potřebné pro zahraniční zápůjčky a doklady o totožnosti a bydlišti věřitele.
  2. Daňové kontroly: srážková daň z úroků a poplatků, omezení daňové uznatelnosti a podklady ke spřízněným osobám a transferovému oceňování.
  3. Kontroly vykazování: podání u mexických orgánů, účetní zveřejnění dluhu a případné oznámení devizovému orgánu nebo centrální bance.
  4. U každé položky odpovědná osoba, termín splnění a doklady, které je třeba uchovávat.
  5. Seznam položek, které závisejí na skutečnostech, jež výše nejsou uvedeny.
  
  Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte zákon, číslo článku, název rozhodnutí ani citaci; u každého pravidla, sazby nebo lhůty uveďte konkrétní zdroj, jinak je označte jako neověřené a upozorněte, že je třeba je ověřit u místního advokáta. Neuvádějte sazbu srážkové daně ani poměrový limit, pokud je necitujete. Uveďte, které položky se použijí jen tehdy, je-li věřitel spřízněnou osobou. Tento kontrolní seznam je pracovní nástroj a není potvrzením o shodě.

Prohledat všech 631 prompts