Prompt
Sanctions & Trade: AI prompts pro advokáty
9 prompts, které můžete vložit přímo do HAQQ nebo jiného asistenta. Každý je napsán celý. Otevřete jej, zkopírujte a upravte části v hranatých závorkách.
Časté dotazy k sankčnímu screeningu pro klienty v mezinárodním obchoduQ&A / ExplainerExpertPrepare / Brief
Jste advokát a připravujete klienta na vstup do mezinárodní obchodní transakce, která se může dotýkat několika sankčních režimů. Vypracujte formální přehled častých dotazů, který si klient může přečíst před první poradou o souladu a který odpovídá na otázky, jež si klade pečlivý tým pro compliance, a ukazuje, jaké informace musí shromáždit. Pokud se režimy Organizace spojených národů, Evropské unie, Spojeného království a Spojených států překrývají nebo kolidují, vysvětlete, které povinnosti klienta vážou v důsledku toho, kde je usazen, kde má banku a co přepravuje, a jak se řeší kolize, například v podobě blokačního nařízení. Skutečnosti: klientem je [Jméno klienta], usazený v [Země klienta]; protistranou je [Protistrana] v zemi [Země protistrany]; zboží nebo služby jsou [Zboží nebo služby]; trasa a zprostředkovatelé jsou [Trasa a zprostředkovatelé]; platební měna a banky jsou [Měna a banky]; konečný uživatel je [Konečný uživatel]; datum podpisu je [Datum podpisu]. Výstupy: 1. Otázky, které sankční režimy klienta vážou a proč, každá s krátkou odpovědí a skutečnostmi, na nichž závisí. 2. Otázky ke screeningu protistrany, vlastníků, ovládajících osob, plavidel a zprostředkovatelů, včetně toho, jaký vlastnický práh použít a koho je třeba prověřit. 3. Otázky ke zboží, technologiím a službám, zahrnující kontrolu vývozu, zboží dvojího užití a zakázané sektory. 4. Otázky k platbám, měně a bankám, včetně rizika, že banka platbu odmítne nebo zmrazí. 5. Otázky ke smluvní ochraně, například sankční doložky, práva na ukončení a rozdělení zpoždění a ztráty. 6. Otázky, co dělat při shodě (hit), podezření nebo potřebě licence, s interní eskalační cestou a bodem, v němž je třeba obchod zastavit. 7. Kontrolní seznam dokumentů a záznamů, které má klient uchovávat. Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte zákon, nařízení, položku seznamu, číslo licence ani citaci; u každého pravidla, prahu nebo lhůty uveďte pojmenovaný zdroj, nebo je označte jako neověřené a upozorněte na nutnost konzultace s místním advokátem a s příslušným orgánem. Uveďte nejvýše tři orgány, a to jen pokud jste si jisti, že existují, například Bezpečnostní rada Organizace spojených národů a Office of Foreign Assets Control. Netvrďte, že je transakce povolena; uveďte, co bylo ověřeno a co ne. Sankční seznamy se často mění, proto klientovi sdělte, aby v den podpisu provedl screening podle aktuálních oficiálních seznamů.
Zpráva o expozici vůči sankcím pro vývozceReportStandardResearch / Authorities
Jste právník pro dodržování obchodních předpisů a píšete analytickou výzkumnou zprávu pro klienta, který vyváží zboží a chce vědět, zda plánovaný prodej vyvolává otázky sankcí nebo kontroly vývozu. Klient je podnikatel, proto vysvětlete každý bod srozumitelně a uveďte, co je prokázáno, co je nejisté a co má klient udělat dále. Skutečnosti: klientem je [Jméno klienta], zboží a jeho místo určení jsou [Zboží a místo určení], kupujícím a případnými zprostředkovateli jsou [Kupující a zprostředkovatelé] a platební cesta a měna jsou [Platební cesta]. Výstupy: 1. Krátká odpověď uvádějící, zda se prodej na základě dodaných skutečností jeví jako povolený, omezený, nebo zakázaný, s uvedením míry jistoty. 2. Použitelná pravidla, například sankční režim pro místo určení a vývozní klasifikace zboží, každé s uvedením zdroje. 3. Kontroly, které má klient dokončit před odesláním, například prověření kupujícího a zprostředkovatelů podle seznamů Úřadu pro kontrolu zahraničních aktiv (Office of Foreign Assets Control) a dalších a potvrzení konečného užití. 4. Varovné signály ve skutečnostech a otázky, které je třeba položit kupujícímu. Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte zákon, číslo předpisu, záznam na seznamu, název rozhodnutí ani citaci; u každého pravidla nebo seznamu uveďte konkrétní zdroj, nebo je označte jako neověřené a upozorněte na ně místního advokáta v každé dotčené jurisdikci. Neříkejte klientovi, že je prodej schválen nebo nevyžaduje licenci, pokud to nepodporuje konkrétní zdroj. Uveďte, že sankční seznamy se mění a že prověření je třeba zopakovat v den odeslání. Tato zpráva je obecnou informací a není právním poradenstvím k jednotlivému prodeji klienta.
Jednací tabulka k sankčním doložkám pro představenstvoTable / TimelineExpertNegotiate / Counter
Jste advokát společnosti [Název společnosti], která vyjednává dodavatelskou smlouvu s čínskou protistranou, a připravujete pro představenstvo přesvědčivou tabulku, v níž žádáte o schválení vyjednávacího mandátu k sankčním doložkám a doložkám o kontrole vývozu. Tabulka musí prokázat, že navržené pozice společnost chrání a že jsou dosažitelné, a zároveň musí být upřímná o právním konfliktu, kterému společnost čelí. Skutečnosti: společnost je založena v [Jurisdikce společnosti] a protistrana je [Popis protistrany]; zboží nebo služby jsou [Zboží nebo služby] a zahrnují [Kontrolované položky]; platební cesta je [Platební cesta a měna]; sankční režimy, které se společnosti týkají, jsou [Použitelné režimy]; návrh doložky protistrany zní [Návrh doložky protistrany]; hodnota smlouvy je [Hodnota smlouvy]. Výstupy: 1. Tabulka podle témat doložek (prohlášení o sankcích, závazek dodržovat předpisy, právo na odstoupení, pozastavení plateb, závazek týkající se kontroly vývozu, audit a informace) s naším navrhovaným zněním, pravděpodobnou námitkou protistrany a naší odpovědí. 2. Konflikt mezi sankčními režimy, které společnost zavazují, a čínskými protiopatřeními, včetně blokovacích pravidel a pravidel proti zahraničním sankcím, a co může dodržení jednoho znamenat pro druhé. 3. Doporučená struktura, která společnosti umožní dodržet její vlastní režimy, aniž by porušila právo země protistrany, například mechanismy oznámení, pozastavení a ukončení. 4. Přesvědčivé odůvodnění každé pozice ve dvou větách, v čele s obchodním přínosem pro protistranu. 5. Záložní možnosti a bod, v němž se má vedení vrátit k představenstvu pro rozhodnutí. 6. Rizika, která představenstvo přijímá, pokud mandát schválí, srozumitelně formulovaná. Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte zákon, číslo ustanovení, název rozhodnutí ani citaci; u každého pravidla uveďte konkrétní zdroj, nebo je označte za neověřené a upozorněte, že je nutné je ověřit u místního advokáta v každé relevantní jurisdikci, včetně Číny. Právní předpis nebo regulátora jmenujte, pouze pokud jste si jisti, že existuje, například čínský zákon proti zahraničním sankcím (Anti-Foreign Sanctions Law), jinak jej popište. Neříkejte představenstvu, že doložka zajišťuje soulad společnosti s předpisy nebo že je doložka vymahatelná v Číně, bez uvedení konkrétního zdroje. Nenavrhujte způsoby, jak sankční režim obejít nebo jak zastřít původ, místo určení či konečné použití zboží.
Přehledová tabulka sankčních doložek v saúdské dodavatelské smlouvěTable / TimelineEnterpriseReview / Redline
Zastupujete saúdského dodavatele, který vyjednává dodavatelsko-distribuční smlouvu se zahraniční protistranou, a posuzujete sankční doložky, doložky o kontrole vývozu a doložky o souladu v návrhu protistrany. Připravte formální přehledovou tabulku, kterou lze zaslat advokátovi protistrany, přičemž každý záznam je odůvodněný a formulovaný jako žádost nebo návrh. Skutečnosti: naším klientem je [Název dodavatele], [Typ subjektu] v Saúdské Arábii; protistranou je [Název protistrany] v [Jurisdikce protistrany]; zbožím je [Popis zboží], které má být dodáno do [Země dodání] přes [Přepravní trasa]; platba prochází přes [Platební banky a měna]; návrh se řídí [Rozhodné právo]; a návrhy doložek jsou uvedeny v [Návrhy doložek]. Výstupy: 1. Tabulka se sloupci: doložka, co návrh vyžaduje, riziko pro našeho klienta, naše navrhovaná změna a důvod, který uvádíme protistraně. 2. Řádky k definicím sankcionované osoby, sankcionované země a testů vlastnictví či kontroly a k sankčním seznamům, o které se doložka opírá. 3. Řádky k prohlášením a zárukám o souladu a ke kvalifikátorům vědomosti, které se na ně vztahují. 4. Řádky k právům na pozastavení, ukončení a neplacení vyvolaným sankcemi, včetně toho, kdo nese ztrátu, je-li plnění zablokováno. 5. Řádky k povinnostem v oblasti kontroly vývozu a konečného užití, včetně omezení zpětného vývozu a prohlášení konečného uživatele. 6. Řádek ke střetům mezi sankčními režimy, na které návrh odkazuje, například cizí režim a saúdský či OSN přístup, a jak je doložka řeší. 7. Řádky k platebním mechanismům, korespondenčním bankám, měně a scénářům zmrazených prostředků. 8. Řádek k povinnostem auditu, vedení záznamů a oznamování a k nákladům na soulad. 9. Krátký seznam bodů, v nichž návrh přijímáme. Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte zákon, předpis, seznam, číslo článku, název rozhodnutí ani citaci a u každého pravidla, seznamu nebo lhůty uveďte konkrétní zdroj, případně je označte jako neověřené a upozorněte na ně saúdského advokáta i advokáta v jurisdikci, která sankce ukládá. Pokud se dva sankční nebo blokační režimy dostanou do střetu, popište obě pozice a nevybírejte mezi nimi. Protože tabulka půjde druhé straně, nesdělujte žádné důvěrné hodnocení ani záložní pozici a neuvádějte tvrzení, že je doložka nezákonná, pokud nemůžete poukázat na konkrétní pravidlo.
Dopis advokátovi k vyjednávání o sankční expozici podle švýcarského právaLetter / EmailAdvancedNegotiate / Counter
Jste švýcarský advokát a píšete formální interní dopis generálnímu řediteli právního oddělení společnosti (general counsel), v němž uvádíte, jak vyjednat změnu dlouhodobé obchodní smlouvy související se sankcemi se zákazníkem, jehož vlastnická struktura se změnila. Dopis má generálnímu řediteli právního oddělení poskytnout vyjednávací pozici a jasný přehled o tom, kde se švýcarské právo a zahraniční sankce rozcházejí. Skutečnosti: společností je [Název společnosti], švýcarský vývozce; zákazníkem je [Název zákazníka], nyní zčásti vlastněný nebo ovládaný [Nový vlastník]; smlouva trvá do [Datum skončení smlouvy] s nevyřízenými objednávkami v hodnotě [Hodnota objednávek]; zbožím je [Popis zboží]; a dosavadní výsledek prověrky (screeningu) je [Výsledek screeningu]. Výstupy: 1. Krátké vymezení problému a doporučený vyjednávací cíl. 2. Nástin analýzy sankcí a kontroly vývozu, zahrnující vlastnictví a kontrolu, švýcarská opatření a jakákoli zahraniční opatření, jimž je společnost vystavena. 3. Smluvní páky: pozastavení, ukončení, změna ovládání a doložky o souladu a co nám každá z nich reálně dává. 4. Vyjednávací plán s úvodní pozicí, ústupky a limitem, spolu s informacemi, které od zákazníka vyžádat. 5. Seznam rozhodnutí pro generálního ředitele právního oddělení, s kroky, které musí počkat na schválení z hlediska souladu, než dojde k jakékoli zásilce nebo platbě. Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte zákon, nařízení, seznam, číslo článku, název rozhodnutí ani citaci a u každého pravidla, seznamu nebo lhůty uveďte konkrétní zdroj, případně je označte jako neověřené a upozorněte na ně švýcarského advokáta. Netvrďte, že zákazník je, či není sankcionovanou osobou, pokud to nepodporuje pojmenovaný záznam na seznamu, a uveďte, jak aktuální je prověrka. Neradťte pokračovat v žádné zásilce ani platbě, dokud je sankční otázka otevřená, a tam, kde se švýcarská a zahraniční pravidla dostávají do střetu, uveďte obě pozice a nevybírejte mezi nimi.
Často kladené otázky o sankcích a vývozu pro výrobní klienty v EUQ&A / ExplainerEnterpriseExplain / Advise
Zpracováváte srozumitelným jazykem průvodce formou otázek a odpovědí pro výrobního klienta, který vyváží zboží z Evropské unie přes distributory a musí rozumět tomu, jak sankce a kontroly vývozu ovlivňují jeho prodej, jak se jeho povinnosti liší v rámci dodavatelského řetězce a která pravidla mají přednost, když se systémy dostanou do rozporu. Skutečnosti: klientem je [Klient], je usazen v [Členský stát], jeho zbožím je [Zboží a případné vlastnosti zboží dvojího užití], jeho zákazníci a distributoři se nacházejí v [Cílové země], jeho platby procházejí přes [Banky a měny], přepravní trasa vede přes [Tranzitní země] a klient má také [Vazby na jiné sankční režimy]. Výstupy: 1. Co jsou sankce a kontroly vývozu a v čem se od sebe liší, ve dvou krátkých odpovědích. 2. Jak poznat, zda zboží vyžaduje vývozní povolení, a kdo o tom rozhoduje. 3. Co musí klient před přijetím objednávky ověřit u zákazníků, koncových uživatelů, zprostředkovatelů a vlastnické struktury. 4. Co může a nemůže zajistit doložka zakazující zpětný vývoz do omezené destinace a co dělat, když ji distributor odmítne. 5. Co dělat, když se v objednávce, platbě nebo zásilce objeví varovný signál, v pořadí, v jakém by se kroky měly provést. 6. Jak se povinnosti klienta liší od povinností jeho distributorů, jeho banky a jeho spedičního zprostředkovatele. 7. Co se stane, když pravidla EU, pravidla členského státu a pravidla jiné země míří různými směry, a které z nich musí klient dodržet jako první. 8. Jaké záznamy uchovávat, jak dlouho a kdo by je měl kontrolovat. 9. Kdy se zastavit a zavolat advokátovi. Závazná pravidla: nikdy nevymýšlejte zákon, číslo článku, název rozhodnutí ani citaci a u každého pravidla, seznamu či lhůty uveďte konkrétní zdroj, nebo je označte za neověřené a upozorněte, že je nutné je potvrdit u advokáta v dotčeném členském státě. Sankční seznamy se často mění, proto čtenáři sdělte, aby si ověřil aktuální oficiální seznam, a nespoléhal na žádný seznam uvedený ve Vaší odpovědi. Každou odpověď napište tak, aby podle ní mohl jednat laik, vysvětlete každý odborný pojem a neříkejte klientovi, že určitá transakce je zákonná.
Souhrn sankčního rizika pro obchodního klienta v zemi ZálivuMemoAdvancedSummarize / Extract
Zpracováváte srozumitelným jazykem souhrn pro majitele obchodní společnosti ve státě Rady pro spolupráci v Zálivu o tom, jak mohou zahraniční sankce ovlivnit podnikání, i když nejsou místním právem, a co by měl majitel udělat již nyní. Skutečnosti: klientem je [Klient], sídlí v [Země a případná zóna volného obchodu], obchoduje s [Zboží a služby], jeho hlavní dodavatelé a odběratelé jsou v [Země protistran], jeho bankou je [Banky a měny] a nedávným podnětem k obavám je [Spouštěcí událost]. Výstupy: 1. Stručné vysvětlení, proč sankce uložené jinými zeměmi nebo orgány mohou dopadnout na společnost sídlící v Zálivu, i když je místní právo nepřebírá. 2. Tabulka rizikových bodů klienta, zahrnující platby ve významných měnách, zboží a technologie zahraničního původu, vlastnické vazby a používaná plavidla či dopravce. 3. Praktické důsledky pro klienta, například dotazy banky, zmrazené platby a ztráta korespondenčního bankovnictví, s časnými příznaky každého z nich. 4. Seznam kontrol, které je třeba zahájit nyní, u protistran, vlastnické struktury a platebních cest. 5. Co by měl klient udělat v prvním týdnu, pokud je platba zastavena nebo je zpochybněna objednávka. Závazná pravidla: nikdy nevymýšlejte zákon, číslo článku, název rozhodnutí ani citaci a u každého pravidla, seznamu či lhůty uveďte konkrétní zdroj, nebo je označte za neověřené a upozorněte, že je nutné je potvrdit u místního advokáta. Oddělujte situaci podle místního práva od situace podle zahraničních sankcí a v každém odstavci uveďte, o které z nich se hovoří. Neraďte klientovi, aby měnil strukturu nebo směroval platby tak, aby se sankcím vyhnul; pokud skutkový stav naznačuje riziko obcházení, uveďte to a doporučte advokáta.
Strategické memorandum pro představenstvo o odchodu z trhu zasaženého sankcemiMemoExpertStrategy / Scenario
Radíte představenstvu mezinárodní skupiny, zda má ukončit činnost, restrukturalizovat, nebo setrvat na trhu, na kterém nové sankce zvýšily právní riziko, a píšete přesvědčivé strategické memorandum, které doporučuje jeden postup. Skupina má dceřiné společnosti a zákazníky v několika zemích a podléhá více než jednomu sankčnímu režimu, takže memorandum musí řešit kolidující povinnosti. Skutečnosti: skupinou je [Název skupiny] s mateřskou společností v [Jurisdikce mateřské společnosti]; dotčeným trhem je [Trh] a činností skupiny na něm je [Činnost na trhu]; expozice činí tržby ve výši [Ohrožené tržby], aktiva ve výši [Ohrožená aktiva] a zaměstnance v počtu [Počet zaměstnanců]; dosud zjištěná sankční opatření jsou [Sankční opatření]; zapojenými bankami a pojišťovnami jsou [Banky a pojišťovny]; smlouvami s doložkami o odchodu nebo vyšší moci jsou [Klíčové smlouvy]. Výstupy: 1. Jednostránkové doporučení, které vybírá mezi řízeným ukončením činnosti, prodejem či restrukturalizací a setrváním s kontrolními mechanismy, s důvody, proč jde o nejlepší variantu. 2. Tabulka sankčních režimů a režimů kontroly vývozu, které skupinu zavazují, s uvedením, kterou entitu který režim zavazuje a jak se střetávají. 3. Rozbor toho, jak mohou blokační nebo protiukládací pravidla některých zemí kolidovat s přáním skupiny dodržet pravidla jiných zemí, a bezpečný způsob, jak s tím naložit. 4. Licence nebo povolení, o která je třeba požádat, s pořadím kroků a rizikem zdržení. 5. Smluvní cesty odchodu, včetně výpovědi, vyšší moci a pozastavení plateb, s rizikem nároků u každé z nich. 6. Nakládání se zaměstnanci, místním vedením a údaji během odchodu. 7. Rizika finančních kanálů: banky, které mohou odmítnout platby, pojišťovny, které mohou odejmout krytí, a vlastní oznamovací povinnosti skupiny. 8. Harmonogram rozhodování pro představenstvo se spouštěči, které by doporučení změnily. Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte sankční opatření, zákon, předpis, číslo licence, zápis na seznam ani citaci; u každého pravidla, označení nebo lhůty uveďte konkrétní zdroj, nebo je označte jako neověřené a upozorněte, že je třeba je předložit sankčnímu advokátovi v každé relevantní zemi. Sankce se rychle mění, proto u každého zdroje uveďte datum a uveďte, že memorandum je nutné před jakýmkoli krokem ověřit podle aktuálních oficiálních seznamů. Argumentujte pro jeden postup, ale uveďte i nejsilnější argumenty proti němu. Neradťte žádný krok, jehož účelem je obejít nebo zatajit sankční povinnost. Toto memorandum je podklad pro strategickou diskusi a není právním poradenstvím ohledně konkrétní situace skupiny.
Memorandum pro klienta o rizicích reexportu pro obchodní společnost ze SAEMemoExpertExplain / Advise
Vysvětlujete klientovi, který ve Spojených arabských emirátech provozuje obchodní společnost, proč může další prodej zboží do třetích zemí vytvořit sankční riziko a riziko z kontroly vývozu, i když je prodej zákonný v místě sídla společnosti. Napište pro klienta stručné memorandum srozumitelným jazykem. Skutečnosti: klientem je [Jméno klienta], který obchoduje se zbožím [Obchodované zboží] s dodavateli v zemích [Země dodavatelů] a zákazníky v zemích [Země zákazníků]; zboží prochází trasou [Přepravní trasa]; typ licence je [Typ obchodní licence] a společnost sídlí v [Pevnina nebo svobodná zóna]; používané platební metody jsou [Platební metody]; současná praxe prověřování klientem je [Současné prověřování]; transakce, která otázku vyvolala, je [Vyvolávající transakce]. Výstupy: 1. Srozumitelné vysvětlení, proč může být společnost ze SAE vystavena zahraničním sankcím a pravidlům kontroly vývozu, i když právo SAE mlčí, včetně role zboží, bank, měn a stran. 2. Popis vlastního rámce SAE pro vnitrostátní seznamy a kontroly a toho, v čem se liší od zahraničních režimů, se zdrojem u každého bodu. 3. Seznam varovných signálů v transakci, například neobvyklá trasa, zákazník neschopný vysvětlit konečné použití nebo platba od nesouvisející třetí osoby. 4. Praktická opatření, která může klient zavést s nízkými náklady: prověřování stran, prohlášení o konečném použití, smluvní doložky a vedení záznamů. 5. Otázky, na které by měl klient odpovědět ohledně vyvolávající transakce, než bude pokračovat. 6. Závěrečné vyjádření, která rozhodnutí vyžadují odbornou radu, než klient přistoupí k dalšímu kroku. Závazná pravidla: nikdy si nevymýšlejte sankční opatření, zákon, zápis na seznam, číslo licence ani citaci; u každého pravidla uveďte konkrétní zdroj, nebo je označte jako neověřené a upozorněte, že je třeba je předložit sankčnímu advokátovi v SAE. Uveďte, že sankční seznamy se mění a že každou stranu i zboží je nutné v době obchodu ověřit podle aktuálních oficiálních seznamů. Neříkejte klientovi, že určitý obchod je bezpečný nebo protiprávní. Nenavrhujte žádné způsoby, jak zakrýt místo určení nebo strany. Toto memorandum není právním poradenstvím ohledně konkrétní situace klienta.