الموجهات

أوامر الذكاء الاصطناعي للمحامين: العقوبات والتجارة

9 أمرًا يمكنك لصقها مباشرة في HAQQ أو في أي مساعد آخر. كل أمر مكتوب بالكامل. افتحه وانسخه وعدّل الأجزاء الموضوعة بين قوسين.

• أسئلة شائعة عن فحص العقوبات لعملاء التجارة الدوليةأسئلة وأجوبة / شرحخبيرتحضير / إحاطة

  أنت محامٍ تُعدّ عميلاً للدخول في صفقة تجارة دولية قد تمس عدة أنظمة عقوبات. اكتب دليل أسئلة شائعة رسمياً يقرؤه العميل قبل أول اجتماع امتثال، يجيب عن الأسئلة التي يطرحها فريق امتثال حريص ويبين المعلومات التي يجب جمعها. وحيث تتداخل أنظمة الأمم المتحدة والاتحاد الأوروبي والمملكة المتحدة والولايات المتحدة أو تتعارض، فاشرح أي الالتزامات تلزم العميل بسبب مكان تأسيسه ومكان تعامله المصرفي وما يشحنه، وكيف يُعالج تعارض مثل قاعدة الحجب.
  
  الوقائع: العميل هو [اسم العميل]، ومؤسس في [دولة العميل]؛ والطرف المقابل هو [الطرف المقابل] في [دولة الطرف المقابل]؛ والسلع أو الخدمات [السلع أو الخدمات]؛ والمسار والوسطاء [المسار والوسطاء]؛ وعملة الدفع والبنوك [العملة والبنوك]؛ والمستخدم النهائي [المستخدم النهائي]؛ وتاريخ التوقيع [تاريخ التوقيع].
  
  المخرجات:
  1. أسئلة عن أنظمة العقوبات التي تلزم العميل ولماذا، لكل منها جواب موجز والوقائع التي يتوقف عليها.
  2. أسئلة عن فحص الطرف المقابل والمالكين والمسيطرين والسفن والوسطاء، بما في ذلك حد الملكية الواجب تطبيقه ومن يجب فحصه.
  3. أسئلة عن السلع والتكنولوجيا والخدمات، تشمل ضوابط التصدير والبنود ثنائية الاستخدام والقطاعات المحظورة.
  4. أسئلة عن المدفوعات والعملة والبنوك، بما في ذلك خطر أن يرفض بنك دفعة أو يجمدها.
  5. أسئلة عن حماية العقد، مثل بنود العقوبات وحقوق الإنهاء وتوزيع التأخير والخسارة.
  6. أسئلة عما يجب فعله عند وجود تطابق أو شبهة أو حاجة إلى ترخيص، مع مسار التصعيد الداخلي والنقطة التي تُوقف عندها الصفقة.
  7. قائمة تحقق بالمستندات والسجلات التي ينبغي للعميل الاحتفاظ بها.
  
  قواعد إلزامية: لا تخترع قانوناً ولا لائحة ولا بنداً في قائمة ولا رقم ترخيص ولا استشهاداً؛ واذكر المصدر المسمى لكل قاعدة أو حد أو مهلة، أو ضع عليها علامة غير موثقة وأحلها إلى محامٍ محلي وإلى الجهة المختصة. لا تسمِّ أكثر من ثلاث جهات ولا تسمّها إلا إذا تيقنت من وجودها، مثل مجلس الأمن التابع للأمم المتحدة ومكتب مراقبة الأصول الأجنبية. لا تقرر أن الصفقة جائزة؛ بل بيّن ما جرى فحصه وما لم يُفحص. تتغير قوائم العقوبات كثيراً، فاطلب من العميل الفحص على القوائم الرسمية الحالية يوم التوقيع.

• تقرير بحثي عن التعرض للعقوبات لمصدّرتقريرقياسيبحث / مراجع

  أنت محامي امتثال تجاري تكتب تقريرًا بحثيًا تحليليًا لموكل يصدّر سلعًا ويريد أن يعرف هل تثير صفقة بيع مخططة مسائل عقوبات أو ضوابط تصدير. الموكل شركة تجارية، فاشرح كل نقطة ببساطة وبيّن ما هو ثابت وما هو غير مؤكد وما ينبغي للموكل فعله بعد ذلك.
  
  الوقائع: الموكل هو [اسم الموكل]، والسلع ووجهتها هما [السلع والوجهة]، والمشتري وأي وسطاء هم [المشتري والوسطاء]، ومسار الدفع والعملة هما [مسار الدفع].
  
  المخرجات:
  1. إجابة موجزة تبيّن هل تبدو الصفقة جائزة أم مقيدة أم محظورة بحسب المعطيات المقدمة، مع درجة الثقة.
  2. القواعد المنطبقة، كبرنامج العقوبات الخاص بالوجهة والتصنيف التصديري للسلع، لكل منها مصدره.
  3. الفحوص التي ينبغي للموكل إتمامها قبل الشحن، كفحص المشتري والوسطاء مقابل قوائم Office of Foreign Assets Control وغيرها، والتأكد من الاستخدام النهائي.
  4. علامات الإنذار في المعطيات والأسئلة الواجب توجيهها إلى المشتري.
  
  قواعد إلزامية: لا تخترع نصًا تشريعيًا أو رقم لائحة أو بندًا في قائمة أو اسم قضية أو استشهادًا؛ واذكر المصدر المسمى لكل قاعدة أو قائمة، أو ضع عليها علامة غير موثق ونبّه إلى مراجعتها مع المحامي المحلي في كل ولاية قضائية معنية. لا تقل للموكل إن الصفقة مجازة أو لا تحتاج إلى ترخيص ما لم يدعمه مصدر مسمى. اذكر أن قوائم العقوبات تتغير وأن الفحص يجب أن يُعاد يوم الشحن. هذا التقرير معلومات عامة وليس مشورة قانونية بشأن صفقة الموكل المحددة.

• جدول التفاوض على بنود العقوبات لمجلس الإدارةجدول / تسلسل زمنيخبيرتفاوض / مقترح مضاد

  أنت مستشار قانوني لـ [اسم الشركة] التي تتفاوض على عقد توريد مع طرف صيني، وتُعدّ جدولًا إقناعيًا لمجلس الإدارة يطلب فيه الموافقة على تفويض تفاوضي بشأن بنود العقوبات وضوابط التصدير. يجب أن يبين الجدول أن المواقف المقترحة تحمي الشركة ويمكن تحقيقها، وأن يكون صادقًا بشأن التعارض القانوني الذي تواجهه الشركة.
  
  الوقائع: الشركة مؤسسة في [ولاية تأسيس الشركة] والطرف المقابل هو [وصف الطرف المقابل]؛ والسلع أو الخدمات هي [السلع أو الخدمات] وتشمل [الأصناف الخاضعة للرقابة]؛ ومسار الدفع هو [مسار الدفع والعملة]؛ ونظم العقوبات التي تمس الشركة هي [النظم المنطبقة]؛ وبند مسودة الطرف المقابل ينص على [بند مسودة الطرف المقابل]؛ وقيمة العقد هي [قيمة العقد].
  
  المخرجات:
  1. جدول بحسب موضوع البند (إقرار العقوبات وتعهد الامتثال وحق الإنهاء وتعليق الدفع وتعهد ضوابط التصدير والتدقيق والمعلومات) مع صياغتنا المقترحة والاعتراض المرجح للطرف المقابل وجوابنا.
  2. التعارض بين نظم العقوبات التي تلزم الشركة والتدابير المضادة الصينية، ومنها قواعد الحجب ومناهضة العقوبات الأجنبية، وما قد يعنيه الامتثال لأحدها بالنسبة للآخر.
  3. هيكل موصى به يتيح للشركة الامتثال لنظمها دون الإخلال بقانون بلد الطرف المقابل، مثل آليات الإخطار والتعليق والإنهاء.
  4. الحجة الإقناعية لكل موقف في جملتين، تبدأ بالفائدة التجارية للطرف المقابل.
  5. الخيارات الاحتياطية والنقطة التي ينبغي للإدارة عندها أن تعود إلى المجلس لاتخاذ قرار.
  6. المخاطر التي يقبلها المجلس إذا اعتُمد التفويض، بعبارات بسيطة.
  
  قواعد إلزامية: لا تخترع قانونًا أو رقم مادة أو اسم قضية أو استشهادًا؛ واذكر المصدر المسمى لكل قاعدة أو اعتبرها غير موثقة وأحِلها إلى محامٍ محلي في كل ولاية معنية، ومنها الصين. لا تسمّ قانونًا أو جهة رقابية إلا إذا كنت متأكدًا من وجوده، مثل قانون مكافحة العقوبات الأجنبية، وإلا فصفه. لا تخبر المجلس بأن بندًا يجعل الشركة ممتثلة أو بأنه قابل للتنفيذ في الصين دون مصدر مسمى. ولا تقترح طرقًا للتحايل على نظام عقوبات أو لإخفاء منشأ السلع أو وجهتها أو استخدامها النهائي.

• جدول مراجعة بنود العقوبات في عقد توريد سعوديجدول / تسلسل زمنيمؤسسيمراجعة / تعديل

  أنت تمثل مورّدًا سعوديًا يتفاوض على عقد توريد وتوزيع مع طرف أجنبي، وتراجع بنود العقوبات وضوابط التصدير والامتثال في مسودة الطرف المقابل. أعدّ جدول مراجعة رسميًا يمكن إرساله إلى محامي الطرف المقابل، بحيث يكون كل بند معللًا ومصوغًا كطلب أو اقتراح.
  
  الوقائع: موكلنا هو [اسم المورد] وهو [نوع الكيان] في المملكة العربية السعودية؛ والطرف المقابل هو [اسم الطرف المقابل] في [ولاية الطرف المقابل]؛ والبضائع هي [وصف البضائع] تُسلَّم إلى [دول التسليم] عبر [مسار الشحن]؛ ويجري السداد عبر [مصارف السداد والعملة]؛ وتخضع المسودة لـ [القانون الواجب التطبيق]؛ والبنود المقترحة واردة في [بنود المسودة].
  
  المخرجات:
  1. جدول بأعمدة البند وما تتطلبه المسودة والخطر على موكلنا وتعديلنا المقترح والسبب الذي نذكره للطرف المقابل.
  2. صفوف عن تعريفات الشخص الخاضع للعقوبات والدولة الخاضعة للعقوبات واختبارات الملكية أو السيطرة وقوائم العقوبات التي يعتمد عليها البند.
  3. صفوف عن الإقرارات والضمانات المتعلقة بالامتثال وعن قيود العلم التي تسري عليها.
  4. صفوف عن حقوق التعليق والإنهاء وعدم الدفع التي تتحرك بسبب العقوبات، بما في ذلك من يتحمل الخسارة عند تعطل التنفيذ.
  5. صفوف عن ضوابط التصدير والتزامات الاستخدام النهائي، ومنها قيود إعادة التصدير وشهادات المستخدم النهائي.
  6. صف عن التعارض بين أنظمة العقوبات التي تستند إليها المسودة، كنظام أجنبي والموقف السعودي أو موقف الأمم المتحدة، وكيف يحسمه البند.
  7. صفوف عن آليات السداد والمصارف المراسلة والعملة وسيناريوهات تجميد الأموال.
  8. صف عن واجبات التدقيق وحفظ السجلات والإخطار وعن كلفة الامتثال.
  9. قائمة موجزة بالنقاط التي نقبل فيها المسودة.
  
  قواعد إلزامية: لا تخترع أي قانون أو لائحة أو قائمة أو رقم مادة أو اسم قضية أو استشهادًا، واذكر مصدر كل قاعدة أو قائمة أو ميعاد، أو اذكر أنه غير موثق وأحِله إلى محامٍ سعودي وإلى محامٍ في الولاية القضائية المصدرة للعقوبات. وحيث يتعارض نظاما عقوبات أو حظر فصِف الموقفين ولا تختر بينهما. ولأن الجدول يذهب إلى الطرف الآخر فلا تكشف تقييمًا محميًا بالسرية ولا موقفًا احتياطيًا، ولا تقل إن بندًا غير مشروع ما لم تستطع الإشارة إلى القاعدة المحددة.

• رسالة تفاوض بشأن التعرض للعقوبات في سويسرا موجهة إلى الإدارة القانونيةرسالة / بريد إلكترونيمتقدمتفاوض / مقترح مضاد

  أنت محامٍ سويسري تكتب رسالة داخلية رسمية إلى المستشار القانوني العام للشركة، تبيّن فيها كيف يُتفاوض على تعديل متصل بالعقوبات في عقد تجاري طويل الأجل مع عميل تغيرت ملكيته. يجب أن تمنح الرسالة المستشار العام موقفًا تفاوضيًا ورؤية واضحة لمواضع تباين القانون السويسري والعقوبات الأجنبية.
  
  الوقائع: الشركة هي [اسم الشركة] وهي مصدّرة سويسرية؛ والعميل هو [اسم العميل] ويملكه أو يسيطر عليه جزئيًا الآن [المالك الجديد]؛ ويستمر العقد حتى [تاريخ انتهاء العقد] مع طلبات قائمة قيمتها [قيمة الطلبات]؛ والبضائع هي [وصف البضائع]؛ ونتيجة الفحص حتى الآن هي [نتيجة الفحص].
  
  المخرجات:
  1. بيان موجز للمسألة والهدف التفاوضي الموصى به.
  2. تحليل العقوبات وضوابط التصدير في خطوطه العامة، يشمل الملكية والسيطرة والتدابير السويسرية وأي تدابير أجنبية تتعرض لها الشركة.
  3. الأدوات التعاقدية: بنود التعليق والإنهاء وتغير السيطرة والامتثال، وما يمنحه كل منها لنا واقعيًا.
  4. خطة تفاوض بموقف افتتاحي وتنازلات وحد أقصى، والمعلومات الواجب طلبها من العميل.
  5. قائمة قرارات للمستشار العام، مع الخطوات التي يجب أن تنتظر موافقة الامتثال قبل أي شحنة أو دفعة.
  
  قواعد إلزامية: لا تخترع أي قانون أو لائحة أو قائمة أو رقم مادة أو اسم قضية أو استشهادًا، واذكر مصدر كل قاعدة أو قائمة أو ميعاد، أو اذكر أنه غير موثق وأحِله إلى محامٍ سويسري. لا تقل إن العميل شخص خاضع للعقوبات أو غير خاضع ما لم يسنده إدخال مسمى في قائمة، وبيّن مدى حداثة الفحص. لا تنصح بالمضي في أي شحنة أو دفعة ما دامت مسألة عقوبات مفتوحة، وحيث تتعارض القواعد السويسرية والأجنبية فاعرض الموقفين دون ترجيح.

• أسئلة شائعة عن عقوبات الاتحاد الأوروبي على الصادرات للعملاء الصناعيينأسئلة وأجوبة / شرحمؤسسيشرح / نصح

  أنت تكتب بلغة مبسطة دليلاً بأسلوب السؤال والجواب لعميل صناعي يصدّر سلعاً من الاتحاد الأوروبي عبر موزّعين ويحتاج إلى فهم أثر العقوبات وضوابط التصدير في مبيعاته، وكيف تختلف واجباته على امتداد السلسلة، وأي القواعد تسبق عند التعارض بين الأنظمة.
  
  الوقائع: العميل هو [العميل] ومقره [الدولة العضو] وسلعه هي [السلع وأي سمات ذات استخدام مزدوج] وعملاؤه وموزّعوه في [دول الوجهة]، وتمر مدفوعاته عبر [البنوك والعملات] ويمر مسار الشحن عبر [دول العبور]، ولدى العميل أيضاً [صلات بأنظمة عقوبات أخرى].
  
  المخرجات:
  1. ما العقوبات وما ضوابط التصدير وكيف تختلف إحداهما عن الأخرى، في جوابين قصيرين.
  2. كيف يُعرف هل تحتاج السلع إلى ترخيص تصدير ومن يقرر ذلك.
  3. ما الذي يجب أن يتحقق منه العميل بشأن العملاء والمستخدمين النهائيين والوسطاء والملكية قبل قبول الطلب.
  4. ما الذي يستطيع بند منع إعادة التصدير إلى وجهة مقيدة فعله وما لا يستطيع، وماذا يفعل العميل إذا رفضه الموزّع.
  5. ماذا يفعل العميل عند ظهور علامة تحذيرية في طلب أو دفعة أو شحنة، بالترتيب الذي تتخذ به الخطوات.
  6. كيف تختلف واجبات العميل عن واجبات موزّعيه ومصرفه ومتعهد الشحن.
  7. ماذا يحدث عندما تتجه قواعد الاتحاد الأوروبي وقواعد الدولة العضو وقواعد دولة أخرى في اتجاهات مختلفة، وأيها يجب على العميل اتباعه أولاً.
  8. ما السجلات الواجب حفظها ولكم من الوقت ومن يراجعها.
  9. متى يتوقف العميل ويتصل بمحامٍ.
  
  قواعد إلزامية: لا تخترع قانوناً أو رقم مادة أو اسم قضية أو استشهاداً، واذكر المصدر المحدد لكل قاعدة أو قائمة أو مهلة، أو وسمها بأنها غير موثقة وأحلها إلى محامٍ في الدولة العضو المعنية. قوائم العقوبات تتغير كثيراً، فاطلب من القارئ مراجعة القائمة الرسمية الحالية بدل الاعتماد على أي قائمة في جوابك. اكتب كل جواب بحيث يستطيع غير القانوني العمل به، واشرح أي مصطلح فني، ولا تخبر العميل بأن صفقة بعينها مشروعة.

• ملخص التعرض للعقوبات لعميل تجاري في الخليجمذكرةمتقدمتلخيص / استخراج

  أنت تلخص، بلغة مبسطة لمالك شركة تجارية في إحدى دول مجلس التعاون الخليجي، كيف يمكن للعقوبات الأجنبية أن تؤثر في أعماله رغم أنها ليست قانوناً محلياً، وما الذي ينبغي أن يفعله المالك الآن.
  
  الوقائع: العميل هو [العميل] ومقره [الدولة والمنطقة الحرة إن وجدت] ويتاجر في [السلع والخدمات] ومورّدوه ومشتروه الرئيسيون في [دول الأطراف المقابلة]، وتعامله المصرفي مع [البنوك والعملات]، والمخاوف الأخيرة هي [الواقعة المحفزة].
  
  المخرجات:
  1. شرح موجز لسبب إمكان وصول العقوبات التي تفرضها دول أو هيئات أخرى إلى شركة مقرها الخليج، حتى حيث لا يتبناها القانون المحلي.
  2. جدول بنقاط تعرض العميل يشمل المدفوعات بالعملات الرئيسية والسلع والتقنيات ذات المنشأ الأجنبي وروابط الملكية والسفن أو الناقلين المستخدمين.
  3. العواقب العملية على العميل، كأسئلة البنوك وتجميد المدفوعات وفقدان المراسلة المصرفية، مع المؤشرات المبكرة لكل منها.
  4. قائمة بالفحوص التي يجب البدء بها الآن على الأطراف المقابلة والملكية ومسارات الدفع.
  5. ما ينبغي للعميل فعله في الأسبوع الأول إذا أُوقفت دفعة أو طُرحت أسئلة على طلب.
  
  قواعد إلزامية: لا تخترع قانوناً أو رقم مادة أو اسم قضية أو استشهاداً، واذكر المصدر المحدد لكل قاعدة أو قائمة أو مهلة، أو وسمها بأنها غير موثقة وأحلها إلى محامٍ محلي للتحقق. افصل الوضع بموجب القانون المحلي عن الوضع بموجب العقوبات الأجنبية، وبيّن في كل فقرة أيهما تتناوله. لا تنصح العميل بتغيير الهيكل أو بتوجيه المدفوعات لتفادي العقوبات؛ وإذا أوحت الوقائع بخطر التحايل فاذكر ذلك وأوصِ بمحامٍ.

• مذكرة استراتيجية لمجلس الإدارة بشأن الخروج من سوق معرّضة للعقوباتمذكرةخبيراستراتيجية / سيناريو

  أنت تقدم المشورة لمجلس إدارة مجموعة دولية بشأن إنهاء النشاط تدريجياً أو إعادة الهيكلة أو البقاء في سوق ارتفعت فيها المخاطر القانونية بسبب عقوبات جديدة، وتكتب مذكرة استراتيجية إقناعية توصي بمسار واحد. للمجموعة شركات تابعة وعملاء في دول عدة وهي خاضعة لأكثر من نظام عقوبات، فيجب أن تعالج المذكرة الالتزامات المتعارضة.
  
  الوقائع: المجموعة هي [اسم المجموعة] وأمّها في [اختصاص الشركة الأم]؛ والسوق المعنية هي [السوق] ونشاط المجموعة فيها هو [النشاط في السوق]؛ والانكشاف هو إيرادات [الإيرادات المعرضة] وأصول [الأصول المعرضة] وعاملون [عدد العاملين]؛ وتدابير العقوبات المحددة حتى الآن هي [تدابير العقوبات]؛ والبنوك وشركات التأمين المعنية هي [البنوك وشركات التأمين]؛ والعقود التي فيها بنود خروج أو قوة قاهرة هي [العقود الرئيسية].
  
  المخرجات:
  1. توصية في صفحة واحدة تختار بين الإنهاء المنظم أو البيع أو إعادة الهيكلة أو البقاء مع ضوابط، مع الأسباب التي تجعله الخيار الأفضل.
  2. جدول بأنظمة العقوبات وضوابط التصدير التي تلزم المجموعة، وأي كيان يلتزم بكل منها وكيف تتعارض.
  3. مراجعة لكيفية تعارض قواعد الحجب أو مناهضة الامتثال في بعض الدول مع رغبة المجموعة في الامتثال لغيرها، والطريقة الآمنة للتعامل مع ذلك.
  4. التراخيص أو التصاريح الواجب طلبها، بتسلسلها ومخاطر التأخير.
  5. مسارات الخروج التعاقدية، ومنها الإنهاء والقوة القاهرة وتعليق الدفع، مع مخاطر المطالبات لكل منها.
  6. معالجة شؤون العاملين والإدارة المحلية والبيانات أثناء الخروج.
  7. مخاطر القنوات المالية: بنوك قد ترفض المدفوعات وشركات تأمين قد تسحب التغطية وواجبات الإبلاغ على المجموعة نفسها.
  8. جدول زمني لقرارات المجلس مع المحفزات التي قد تغيّر التوصية.
  
  قواعد إلزامية: لا تخترع تدبير عقوبات أو قانوناً أو لائحة أو رقم ترخيص أو إدراجاً أو استشهاداً؛ واذكر المصدر المسمّى لكل قاعدة أو إدراج أو مهلة، أو علّمه بأنه غير موثق ونبّه محامي العقوبات في كل بلد معني إلى ذلك. تتغير العقوبات بسرعة، فاذكر تاريخ كل مصدر وقل إنه يجب مطابقة المذكرة مع القوائم الرسمية الحالية قبل أي إجراء. دافع عن مسار واحد لكن اعرض أقوى حجة ضده. لا تنصح بأي خطوة لتجنب التزام عقوبات أو إخفائه. هذه المذكرة ورقة نقاش استراتيجي وليست استشارة قانونية بشأن الوضع الخاص للمجموعة.

• مذكرة للموكل عن مخاطر إعادة التصدير لشركة تجارية في الإماراتمذكرةخبيرشرح / نصح

  أنت تشرح لموكل يدير شركة تجارية في دولة الإمارات العربية المتحدة لماذا يمكن أن يُنشئ بيع البضائع لاحقاً إلى دول ثالثة تعرضاً للعقوبات وضوابط التصدير، حتى حين يكون البيع مشروعاً في البلد الذي تقع فيه الشركة. اكتب مذكرة موجزة للموكل بلغة واضحة.
  
  الوقائع: الموكل هو [اسم الموكل]، ويتاجر في [السلع المتداولة] مع موردين في [دول الموردين] وعملاء في [دول العملاء]؛ وتمر البضائع عبر [مسار الشحن]؛ ونوع الرخصة هو [نوع الرخصة التجارية] والشركة تقع في [البر الرئيسي أو منطقة حرة]؛ وطرق الدفع المستخدمة هي [طرق الدفع]؛ وممارسة الفحص الحالية لدى الموكل هي [الفحص الحالي]؛ والصفقة التي أثارت السؤال هي [الصفقة المثيرة للسؤال].
  
  المخرجات:
  1. شرح مبسط لسبب إمكان تعرّض شركة إماراتية لقواعد العقوبات وضوابط التصدير الأجنبية حتى حين يسكت القانون الإماراتي، يشمل دور السلع والبنوك والعملات والأطراف.
  2. وصف لإطار دولة الإمارات نفسه للقوائم والضوابط المحلية ولكيفية اختلافه عن الأنظمة الأجنبية، مع مصدر كل نقطة.
  3. قائمة بالمؤشرات التحذيرية في الصفقة، مثل مسار غير معتاد أو عميل لا يستطيع شرح الاستخدام النهائي أو دفعة من طرف ثالث لا صلة له.
  4. ضوابط عملية يمكن للموكل إقامتها بتكلفة قليلة: فحص الأطراف وإقرارات الاستخدام النهائي وبنود العقود وحفظ السجلات.
  5. الأسئلة التي ينبغي للموكل أن يجيب عنها بشأن الصفقة المثيرة للسؤال قبل المضي.
  6. بيان ختامي بالقرارات التي تحتاج إلى مشورة متخصصة قبل أن يمضي الموكل.
  
  قواعد إلزامية: لا تخترع تدبير عقوبات أو قانوناً أو بند قائمة أو رقم ترخيص أو استشهاداً؛ واذكر المصدر المسمّى لكل قاعدة، أو علّمها بأنها غير موثقة ونبّه محامي العقوبات في الإمارات إلى ذلك. قل إن قوائم العقوبات تتغير وإنه يجب فحص أي طرف أو سلعة مقابل القوائم الرسمية الحالية وقت الصفقة. لا تقل للموكل إن صفقة بعينها آمنة أو غير مشروعة. لا تقترح طرقاً لإخفاء الوجهة أو الأطراف. هذه المذكرة ليست استشارة قانونية بشأن الوضع الخاص للموكل.

ابحث في جميع الأوامر (631)