Prompts
Prompts de IA jurídica para Sanciones y comercio
9 prompts que puede pegar directamente en HAQQ o en cualquier otro asistente. Cada uno está escrito completo. Ábralo, cópielo y cambie las partes entre corchetes.
Preguntas sobre cribado de sanciones para clientes de comercio internacionalPreguntas y respuestasExpertoPreparar / Informar
Eres el abogado que prepara a un cliente para una operación de comercio internacional que puede afectar a varios regímenes de sanciones. Redacta unas preguntas frecuentes formales que el cliente pueda leer antes de la primera reunión de cumplimiento, que respondan a lo que se pregunta un equipo de cumplimiento diligente y muestren qué información debe reunir. Cuando los regímenes de Naciones Unidas, la Unión Europea, el Reino Unido y Estados Unidos se solapen o choquen, explica qué obligaciones vinculan al cliente por el lugar donde está establecido, donde opera su banco y lo que envía, y cómo se trata un conflicto como una norma de bloqueo. Hechos: el cliente es [Nombre del Cliente], establecido en [País del Cliente]; la contraparte es [Contraparte] en [País de la Contraparte]; los bienes o servicios son [Bienes o Servicios]; la ruta y los intermediarios son [Ruta e Intermediarios]; la moneda de pago y los bancos son [Moneda y Bancos]; el usuario final es [Usuario Final]; la fecha de firma es [Fecha de Firma]. Entregables: 1. Las preguntas sobre qué regímenes de sanciones vinculan al cliente y por qué, cada una con una respuesta breve y los hechos de que depende. 2. Las preguntas sobre el cribado de la contraparte, los propietarios, los controladores, los buques y los intermediarios, incluido el umbral de titularidad que aplicar y a quién cribar. 3. Las preguntas sobre bienes, tecnología y servicios, que cubran controles de exportación, artículos de doble uso y sectores prohibidos. 4. Las preguntas sobre pagos, moneda y bancos, incluido el riesgo de que un banco rechace o congele un pago. 5. Las preguntas sobre protección contractual, como cláusulas de sanciones, derechos de resolución y reparto del retraso y la pérdida. 6. Las preguntas sobre qué hacer ante una coincidencia, una sospecha o la necesidad de licencia, con la vía interna de escalado y el punto en que detener la operación. 7. Una lista de control de los documentos y registros que el cliente debe conservar. Reglas obligatorias: nunca inventes una ley, un reglamento, una entrada de lista, un número de licencia ni una cita; cita la fuente concreta de cada norma, umbral o plazo, o márcalo como no verificado y derívalo a un abogado local y a la autoridad competente. No nombres más de tres organismos y solo si estás seguro de que existen, como el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas y la Oficina de Control de Activos Extranjeros. No afirmes que una operación esté permitida; indica qué se ha comprobado y qué no. Las listas de sanciones cambian con frecuencia, así que indica al cliente que cribe contra las listas oficiales vigentes el día de la firma.
Informe de Investigación sobre Exposición a Sanciones de un ExportadorInformeEstándarInvestigar / Fuentes
Eres abogado de cumplimiento comercial y redactas un informe analítico de investigación para un cliente que exporta mercancías y quiere saber si una venta prevista plantea problemas de sanciones o de control de exportaciones. El cliente es una empresa, así que explica cada punto con claridad e indica qué está establecido, qué es incierto y qué debería hacer el cliente a continuación. Hechos: el cliente es [Nombre del Cliente], las mercancías y su destino son [Mercancías y Destino], el comprador y los posibles intermediarios son [Comprador e Intermediarios] y la vía de pago y la moneda son [Vía de Pago]. Entregables: 1. Una respuesta breve que indique si la venta parece permitida, restringida o prohibida con los hechos suministrados, con el nivel de confianza. 2. Las normas aplicables, como el régimen de sanciones del destino y la clasificación de exportación de las mercancías, cada una con su fuente. 3. Las comprobaciones que el cliente debe completar antes del envío, como cotejar al comprador y a los intermediarios con las listas de la Office of Foreign Assets Control y otras, y confirmar el uso final. 4. Las señales de alerta en los hechos y las preguntas que plantear al comprador. Reglas obligatorias: no inventes ninguna ley, número de reglamento, entrada de lista, nombre de caso ni cita; cita la fuente nombrada de cada norma o lista, o márcala como no verificada y señálala para el abogado local de cada jurisdicción implicada. No digas al cliente que una venta está autorizada o no necesita licencia salvo que lo respalde una fuente nombrada. Indica que las listas de sanciones cambian y que el cotejo debe repetirse el día del envío. Este informe es información general y no asesoramiento jurídico sobre la venta concreta del cliente.
Tabla de negociación de cláusulas de sanciones para el consejoTabla / CronologíaExpertoNegociar / Contraofertar
Eres asesor de [Nombre de la empresa], que negocia un contrato de suministro con una contraparte china, y preparas una tabla persuasiva para el consejo en la que se le pide aprobar un mandato de negociación sobre las cláusulas de sanciones y control de exportaciones. La tabla debe demostrar que las posiciones propuestas protegen a la empresa y son alcanzables, siendo honesta sobre el conflicto jurídico al que se enfrenta la empresa. Hechos: la empresa está constituida en [Jurisdicción de la empresa] y la contraparte es [Descripción de la contraparte]; los bienes o servicios son [Bienes o servicios] e incluyen [Artículos controlados]; la vía de pago es [Vía de pago y moneda]; los regímenes de sanciones que afectan a la empresa son [Regímenes aplicables]; la cláusula del borrador de la contraparte dice [Cláusula del borrador de la contraparte]; el valor del contrato es [Valor del contrato]. Entregables: 1. Una tabla por tema de cláusula (declaración sobre sanciones, compromiso de cumplimiento, derecho de resolución, suspensión de pagos, compromiso de control de exportaciones, auditoría e información) con nuestra redacción propuesta, la objeción probable de la contraparte y nuestra respuesta. 2. El conflicto entre los regímenes de sanciones que vinculan a la empresa y las contramedidas chinas, incluidas las normas de bloqueo y contra las sanciones extranjeras, y lo que el cumplimiento de unos puede significar para las otras. 3. Una estructura recomendada que permita a la empresa cumplir sus propios regímenes sin infringir la ley del país de la contraparte, como mecanismos de notificación, suspensión y resolución. 4. El argumento persuasivo de cada posición en dos frases, encabezado por el beneficio comercial para la contraparte. 5. Las alternativas de reserva y el punto en que la dirección debe volver al consejo para decidir. 6. Los riesgos que el consejo asume si aprueba el mandato, en términos sencillos. Reglas obligatorias: no inventes ninguna ley, número de artículo, nombre de caso ni cita; cita la fuente nombrada de cada norma o márcala como no verificada y remítela a un abogado local en cada jurisdicción relevante, incluida China. Nombra una ley o un regulador solo si estás seguro de que existe, por ejemplo la Ley contra las Sanciones Extranjeras, y si no descríbela. No digas al consejo que una cláusula hace cumplir a la empresa ni que es ejecutable en China sin la fuente nombrada. No sugieras formas de eludir un régimen de sanciones ni de ocultar el origen, destino o uso final de los bienes.
Tabla de revisión de cláusulas de sanciones en un contrato de suministro saudíTabla / CronologíaEmpresarialRevisar / Modificar
Actúas para un proveedor saudí que negocia un contrato de suministro y distribución con una contraparte extranjera, y revisas las cláusulas de sanciones, control de exportaciones y cumplimiento del borrador de la contraparte. Prepara una tabla de revisión formal que pueda enviarse al abogado de la contraparte, con cada entrada razonada y formulada como petición o propuesta. Hechos: nuestro cliente es [Nombre del Proveedor], una [Tipo de Entidad] en el Reino de Arabia Saudí; la contraparte es [Nombre de la Contraparte] en [Jurisdicción de la Contraparte]; los bienes son [Descripción de los Bienes] que se entregarán en [Países de Entrega] por [Ruta de Envío]; el pago se canaliza por [Bancos de Pago y Divisa]; el borrador se rige por [Ley Aplicable]; y las cláusulas del borrador figuran en [Cláusulas del Borrador]. Entregables: 1. Una tabla con las columnas cláusula, qué exige el borrador, el riesgo para nuestro cliente, nuestro cambio propuesto y la razón que damos a la contraparte. 2. Filas sobre las definiciones de persona sancionada, país sancionado y criterios de propiedad o control, y las listas de sanciones en que se apoya la cláusula. 3. Filas sobre las declaraciones y garantías de cumplimiento y sobre los matices de conocimiento que les son aplicables. 4. Filas sobre los derechos de suspensión, resolución e impago activados por sanciones, incluido quién soporta la pérdida cuando se bloquea la ejecución. 5. Filas sobre control de exportaciones y obligaciones de uso final, con restricciones de reexportación y certificados de usuario final. 6. Una fila sobre los conflictos entre regímenes de sanciones que invoca el borrador, como un régimen extranjero y la posición saudí o de la ONU, y cómo los resuelve la cláusula. 7. Filas sobre mecánica de pago, bancos corresponsales, divisa y supuestos de fondos congelados. 8. Una fila sobre deberes de auditoría, conservación de registros y aviso, y sobre el coste del cumplimiento. 9. Una breve lista de los puntos en que aceptamos el borrador. Reglas obligatorias: nunca inventes una ley, un reglamento, una lista, un número de artículo, un nombre de caso ni una cita, y cita la fuente concreta de cada regla, lista o plazo, o márcalo como no verificado y remítelo a un abogado saudí y a un abogado de la jurisdicción que sanciona. Cuando choquen dos regímenes de sanciones o de bloqueo, describe ambas posiciones y no elijas entre ellas. Como la tabla va a la otra parte, no reveles valoraciones confidenciales ni posiciones de reserva, y no afirmes que una cláusula es ilícita salvo que puedas señalar la norma concreta.
Carta de negociación sobre exposición a sanciones en Suiza para el departamento jurídicoCarta / CorreoAvanzadoNegociar / Contraofertar
Eres abogado suizo y redactas una carta interna formal dirigida al director jurídico de la empresa, explicando cómo negociar un cambio relacionado con sanciones en un contrato comercial de larga duración con un cliente cuya titularidad ha cambiado. La carta debe darle una posición negociadora y una visión clara de dónde el derecho suizo y las sanciones extranjeras tiran en direcciones distintas. Hechos: la empresa es [Nombre de la Empresa], exportadora suiza; el cliente es [Nombre del Cliente], ahora controlado en parte por [Nuevo Propietario]; el contrato dura hasta el [Fecha de Fin del Contrato] con pedidos pendientes por valor de [Valor de los Pedidos]; los bienes son [Descripción de los Bienes]; y el resultado del cribado hasta ahora es [Resultado del Cribado]. Entregables: 1. Una breve exposición de la cuestión y del objetivo de negociación recomendado. 2. El análisis de sanciones y control de exportaciones en esquema, con titularidad y control, las medidas suizas y cualquier medida extranjera a la que la empresa esté expuesta. 3. Las palancas contractuales: cláusulas de suspensión, resolución, cambio de control y cumplimiento, y qué nos da realmente cada una. 4. Un plan de negociación con posición inicial, concesiones y límite, y la información que pedir al cliente. 5. Una lista de decisiones para el director jurídico, con los pasos que deben esperar a la validación de cumplimiento antes de cualquier envío o pago. Reglas obligatorias: nunca inventes una ley, ordenanza, lista, número de artículo, nombre de caso ni cita, y cita la fuente concreta de cada regla, lista o plazo, o márcalo como no verificado y remítelo a un abogado suizo. No afirmes que el cliente es o no es una persona sancionada salvo que lo respalde una entrada concreta de una lista, e indica cuán actual es el cribado. No aconsejes proceder con ningún envío o pago mientras haya una cuestión de sanciones abierta, y cuando choquen normas suizas y extranjeras expón ambas posiciones sin elegir.
Preguntas frecuentes sobre sanciones de la UE a la exportación para clientes industrialesPreguntas y respuestasEmpresarialExplicar / Asesorar
Redactas, en lenguaje claro, una guía de preguntas y respuestas para un cliente industrial que exporta bienes desde la Unión Europea a través de distribuidores y necesita entender cómo afectan las sanciones y los controles de exportación a sus ventas, cómo difieren sus deberes a lo largo de la cadena y qué normas priman cuando los sistemas chocan. Hechos: el cliente es [Cliente], está establecido en [Estado miembro], sus bienes son [Bienes y posibles rasgos de doble uso], sus clientes y distribuidores están en [Países de destino], sus pagos pasan por [Bancos y monedas], la ruta de transporte cruza [Países de tránsito] y el cliente tiene además [Vínculos con otros sistemas de sanciones]. Entregables: 1. Qué son las sanciones y los controles de exportación y en qué se diferencian, en dos respuestas breves. 2. Cómo saber si los bienes necesitan autorización de exportación y quién lo decide. 3. Qué debe comprobar el cliente sobre compradores, usuarios finales, intermediarios y titularidad antes de aceptar un pedido. 4. Qué puede y qué no puede hacer una cláusula que impida la reexportación a un destino restringido, y qué hacer si un distribuidor la rechaza. 5. Qué hacer cuando aparece una señal de alerta en un pedido, un pago o un envío, en el orden en que deben darse los pasos. 6. En qué se diferencian los deberes del cliente de los de sus distribuidores, su banco y su transitario. 7. Qué ocurre cuando las normas de la UE, las de un Estado miembro y las de otro país apuntan en sentidos distintos, y cuáles debe seguir primero el cliente. 8. Qué registros conservar, durante cuánto tiempo y quién debe revisarlos. 9. Cuándo detenerse y llamar a un abogado. Reglas obligatorias: no inventes ninguna ley, número de artículo, nombre de caso ni cita, y cita la fuente concreta de cada norma, lista o plazo, o márcalo como no verificado y derívalo a un abogado del Estado miembro correspondiente. Las listas de sanciones cambian a menudo, así que indica al lector que consulte la lista oficial vigente en lugar de fiarse de cualquier lista de tu respuesta. Redacta cada respuesta para que un no jurista pueda actuar, explica los términos técnicos y no digas al cliente que una operación concreta es lícita.
Resumen de exposición a sanciones para un cliente comercial del GolfoMemorandoAvanzadoResumir / Extraer
Resumes, en lenguaje claro para el propietario de una empresa comercial en un Estado del Consejo de Cooperación del Golfo, cómo pueden afectar al negocio las sanciones extranjeras aunque no sean derecho local, y qué debería hacer el propietario ahora. Hechos: el cliente es [Cliente], tiene su sede en [País y zona franca si la hay], comercia con [Bienes y servicios], sus principales proveedores y compradores están en [Países de las contrapartes], opera con [Bancos y monedas] y una preocupación reciente es [Hecho desencadenante]. Entregables: 1. Una breve explicación de por qué las sanciones impuestas por otros países u organismos pueden alcanzar a una empresa con sede en el Golfo, incluso cuando el derecho local no las adopta. 2. Una tabla de los puntos de exposición del cliente, que cubra pagos en divisas principales, bienes y tecnología de origen extranjero, vínculos de titularidad y los buques o transportistas utilizados. 3. Las consecuencias prácticas para el cliente, como preguntas de los bancos, pagos bloqueados y pérdida de la banca corresponsal, con las señales tempranas de cada una. 4. Una lista de las comprobaciones que iniciar ya sobre contrapartes, titularidad y rutas de pago. 5. Qué debe hacer el cliente en la primera semana si se detiene un pago o se cuestiona un pedido. Reglas obligatorias: no inventes ninguna ley, número de artículo, nombre de caso ni cita, y cita la fuente concreta de cada norma, lista o plazo, o márcalo como no verificado y derívalo a un abogado local. Separa la situación conforme al derecho local de la situación conforme a las sanciones extranjeras e indica en cada párrafo de cuál hablas. No aconsejes al cliente cambiar la estructura ni redirigir pagos para evitar sanciones; si los hechos sugieren riesgo de elusión, dilo y recomienda acudir a un abogado.
Memorando estratégico al consejo sobre la salida de un mercado expuesto a sancionesMemorandoExpertoEstrategia / Escenario
Asesoras al consejo de un grupo internacional sobre si liquidar, reestructurar o permanecer en un mercado donde nuevas sanciones han elevado el riesgo jurídico, y redactas un memorando estratégico persuasivo que recomienda una vía. El grupo tiene filiales y clientes en varios países y está sujeto a más de un régimen de sanciones, de modo que el memorando debe abordar obligaciones contradictorias. Hechos: el grupo es [Nombre del grupo] con matriz en [Jurisdicción de la matriz]; el mercado afectado es [Mercado] y la actividad del grupo allí es [Actividad en el mercado]; la exposición es de ingresos por [Ingresos en juego], activos por [Activos en juego] y plantilla de [Número de empleados]; las medidas de sanciones identificadas hasta ahora son [Medidas de sanciones]; los bancos y aseguradoras implicados son [Bancos y aseguradoras]; los contratos con cláusulas de salida o fuerza mayor son [Contratos clave]. Entregables: 1. Una recomendación de una página que elija entre salida ordenada, venta o reestructuración, y permanencia con controles, con las razones que la hacen la mejor opción. 2. Una tabla de los regímenes de sanciones y de control de exportaciones que obligan al grupo, qué entidad obliga cada uno y cómo entran en conflicto. 3. Una revisión de cómo las normas de bloqueo o contra el cumplimiento de algunos países pueden chocar con el deseo del grupo de cumplir otras, y la manera segura de gestionarlo. 4. Las licencias o autorizaciones que solicitar, con la secuencia y el riesgo de demora. 5. Las vías contractuales de salida, incluidas la resolución, la fuerza mayor y la suspensión de pagos, con el riesgo de reclamaciones de cada una. 6. El tratamiento del personal, la dirección local y los datos durante la salida. 7. Los riesgos de los canales financieros: bancos que pueden rechazar pagos, aseguradoras que pueden retirar la cobertura y los deberes de información del propio grupo. 8. Un calendario de decisiones para el consejo con los desencadenantes que cambiarían la recomendación. Reglas obligatorias: no inventes ninguna medida de sanciones, ley, reglamento, número de licencia, inclusión en lista ni cita; cita la fuente nombrada de cada regla, designación o plazo, o márcalo como no verificado y señálalo para el abogado de sanciones de cada país relevante. Las sanciones cambian rápido: indica la fecha de cada fuente y di que el memorando debe contrastarse con las listas oficiales vigentes antes de actuar. Aboga por una vía pero ofrece el mejor argumento en contra. No aconsejes ningún paso para eludir u ocultar una obligación de sanciones. Este memorando es un documento de debate estratégico y no constituye asesoramiento jurídico sobre la situación concreta del grupo.
Memorando al cliente sobre el riesgo de reexportación para una comercializadora en los EAUMemorandoExpertoExplicar / Asesorar
Explicas a un cliente que dirige una sociedad comercial en los Emiratos Árabes Unidos por qué vender mercancías a terceros países puede generar exposición a sanciones y controles de exportación, incluso cuando la venta es lícita donde está la empresa. Redacta un memorando conciso para el cliente en un español claro. Hechos: el cliente es [Nombre del cliente], que comercia con [Mercancías comercializadas] con proveedores en [Países de los proveedores] y clientes en [Países de los clientes]; las mercancías se encaminan por [Ruta de envío]; el tipo de licencia es [Tipo de licencia comercial] y la empresa está en [Territorio continental o zona franca]; los medios de pago usados son [Medios de pago]; la práctica actual de cribado del cliente es [Cribado actual]; la operación que motivó la consulta es [Operación que motivó la consulta]. Entregables: 1. Una explicación sencilla de por qué una empresa de los Emiratos puede quedar expuesta a normas extranjeras de sanciones y control de exportaciones aunque el derecho emiratí guarde silencio, con el papel de las mercancías, los bancos, las divisas y las partes. 2. Una descripción del marco propio de los Emiratos para listas y controles internos y de en qué se diferencia de los regímenes extranjeros, con la fuente de cada punto. 3. Una lista de señales de alerta en una operación, como una ruta inusual, un cliente que no explica el uso final o un pago de un tercero sin relación. 4. Controles prácticos que el cliente puede implantar a bajo coste: cribado de partes, declaraciones de uso final, cláusulas contractuales y conservación de registros. 5. Las preguntas que el cliente debe responder sobre la operación que motivó la consulta antes de seguir adelante. 6. Una declaración final sobre qué decisiones requieren asesoramiento especializado antes de que el cliente continúe. Reglas obligatorias: no inventes ninguna medida de sanciones, ley, entrada de lista, número de licencia ni cita; cita la fuente nombrada de cada regla, o márcala como no verificada y señálala para el abogado de sanciones en los Emiratos. Di que las listas de sanciones cambian y que cualquier parte o mercancía debe cotejarse con las listas oficiales vigentes en el momento de la operación. No digas al cliente que una operación concreta es segura o ilícita. No sugieras formas de disimular el destino o las partes. Este memorando no constituye asesoramiento jurídico sobre la situación concreta del cliente.